亞債中國債券指數基金招募說明書(更新)摘要
2012-01-08
2011年第1號
主要提-示
亞債中國債券指數基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2011年3月14日證監答應[2011]392號文核準召募。本基金基金合同于2011年5月25日正式失效。
基金治理人保證本招募闡明書的形式實在、正確、完好。本招募闡明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金召募的核準,并不標明其對本基金的價值和收益做出本質性判定或保證,也不標明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場動搖等要素發作動搖,投資者根據所持有的基金份額享用基金收益,同時承當相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因全體政治、經濟、社會等環境要素對證券市場價錢發作影響而構成的零碎性風險,一般證券特有的非零碎性風險,由于基金份額持有人少量贖回基金發作的活動性風險,本基金的特定風險等。本基金是債券基金,風險高于貨幣市場基金,低于混合基金和股票基金,屬于較低風險、較低收益的品種。投資者在投資本基金之前,請細心閱讀本基金的招募闡明書和基金合同,片面熟悉本基金的風險收益特征和產品特性,并充沛思索自身的風險接受才能,感性判定市場,慎重做出投資決策。
基金的過往功績并不預示其將來表示。
基金治理人按照遵守誠信、老實信譽、慎重勤奮的準繩治理和運用基金財富,但不保證基金必定盈利,也不保證最低收益。基金治理人該當遵守基金合同的規則,為基金份額持有人的最大利好處置基金事務。基金治理人治理基金資產,必需恪失職守,實行老實、信譽、慎重、無效治理的權益。
本摘要根據本基金的基金合同和招募闡明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是商定基金當事人之間權益、權益的法律文件。基金投資者自依基金合同獲得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同確當事人,其持有基金份額的行為自身即標明其對基金合同的供認和接受,并按照《基金法》、《運作方法》、基金合同及其他相關規則享有權益、承當權益。基金投資者欲理解基金份額持有人的權益和權益,應詳細查閱基金合同。
本招募闡明書所載形式截止日為2011年11月25日,相關財務數據和凈值表示數據截止日為2011年9月30日。(本招募闡明書中的財務材料未經審計)
一、基金治理人
(一)基金治理人概略
稱號:華夏基金治理無限公-司
住所:北京市順義區天竺空港產業區A區
辦公地址:北京市西城區金融小巷33號通泰大廈B座12層
建立日期:1998年4月9日
法定代表人:王東明
聯絡人:崔雁巍
客戶效勞電話:400-818-6666
傳真:010-63136700
華夏基金治理無限公-司注冊資本為23800萬元,公-司股權構造如下:
(二)次要職員狀況
1、基金治理人董事、監事、經理及其他初級治理職員根本狀況
王東明教師:董事長,碩士,初級經濟師。現任中信證券股份無限公-司董事長、中國中信團體公-司董事、總經理助理,中信控股無限權益公-司董事、中信國際金融控股無限公-司董事、中信資本市場控股無限公-司董事、中信證券國際無限公-司董事。曾任中信證券無限權益公-司副總經理、總經理、董事,北京華遠經濟建立公-司副總經理,加拿大楓葉銀行證券公-司部分副經理,華夏證券公-司發行部副總經理,北方證券公-司副總裁等職務。
范勇宏教師:董事、總經理,博士。曾任華夏證券股份無限公-司總裁助理、華北業務總監、華夏證券股份無限公-司北京東四停業部總經理、中國建立銀行總行群眾。
王連洲教師:獨立董事,學士。現已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》三部主要民商法律起草任務的次要組織者和參與者。曾在全國人大財經委員會和中國群眾銀行總行印制治理局任務。
龍濤教師:獨立董事,碩士。現任海問投資征詢無限權益公-司董事長、中心財經大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計紐約分部處置審計和財務剖析任務。
涂建教師:獨立董事,學士。現任安定洋證券股份無限公-司黨委書記。曾任中國國際貿易推進委員會資產監視治理委員會資產治理中心主任。
滕天鳴教師:施行副總經理,碩士。曾任公-司總經理助理和機構理財部總經理等。
王亞偉教師:副總經理,碩士。現任華夏大盤精選證券投資基金基金經理、華夏戰略精選靈敏配置混合型證券投資基金基金經理。
張后奇教師:副總經理,博士。曾任公-司總經理助理。
劉文動教師:副總經理,碩士。曾任公-司總經理助理等。
吳志軍教師:副總經理,學士。曾任上海分公-司總經理、市場總監、公-司總經理助理等。
方瑞枝女士:督察長,碩士。曾在中國金融出版社任務。
周偉明教師:監事,碩士。現任西南證券股份無限公-司研討展開中心初級研討員、市場研討部經理、副總經理。曾任江蘇結合信托投資無限公-司研討展開部研討員、上海分部經理。
張鳴溪教師:監事,學士,中國注冊會計師協會非執業會員。曾任北京證券無限權益公-司投資銀行部施行總經理、財務總監,華夏證券股份無限公-司并購業務治理部常務副總經理、方案財務部副總經理、投資銀行總部副總經理,中華會計師事務所注冊會計師。
瞿穎女士:監事,碩士,中國注冊會計師協會非執業會員。現任華夏基金治理無限公-司稽核部總經理助理。曾就任于安永華明會計師事務所、泰康人壽安全公-司。
2、本基金基金經理
董元星教師,美國紐約大學Stern商學院金融學博士。曾任巴克萊資本(紐約)債券買賣員。2009年參加華夏基金治理無限公-司,現任亞債中國債券指數基金基金經理(2011年5月25日起任職)。
3、本公-司投資決策委員會(活動收益)成員
張后奇教師:華夏基金治理無限公-司副總經理。
韓會永教師:華夏基金治理無限公-司活動收益副總監,華夏債券投資基金基金經理、華夏期望債券型證券投資基金基金經理。
唐俊教師:華夏基金治理無限公-司機構債券投資部總經理,投資經理。
劉魯旦教師:華夏基金治理無限公-司活動收益部副總經理,投資經理。
4、上述職員之間不具有近支屬聯系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概略
公-司法定中文稱號:交通銀行股份無限公-司(簡稱:交通銀行)
公-司法定英文稱號:BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD
法定代表人:胡懷邦
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
郵政編碼:200120
注冊工夫:1987年3月30日
注冊資本:562.59億元
基金托管資歷批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號
聯絡人:張詠東
電話:021-32169999
交通銀行始建于1908年,是中國歷史最長久的銀行之一,也是近代中國發鈔行之一。交通銀行先后于2005年6月和2007年5月在香港聯交所、上交所掛牌上市,是中國2010年上海世博會獨一的貿易銀行全球協作同伴。《財資》雜志(The Asset)“2010年全球最佳買賣銀行評選”中,交通銀行榮膺“中國最具生長性現金治理銀行”、“最佳次托管銀行”兩項大獎。英國《銀里手》雜志2011年公布的全球1000家銀行排名,交通銀行以343.21億美元的一級資本延續第三年躋身全球貿易銀行50強。截至2011年9月30日止,交通銀行資產總額到達群眾幣4.36萬億元,完成凈成本群眾幣384.16億元。
交通銀行總行設資產托管部。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經歷,具有基金從業資歷,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中初級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業散布公道,職業技藝優秀,職業品德素質過硬,是一支老實勤奮、主動進取、開辟創新、發奮向上的資產托管從業職員隊伍。
(二)次要職員狀況
牛錫明教師,交通銀行行長,哈爾濱產業大學經濟學碩士,初級經濟師。2009年12月起擔任交通銀行副董事長、行長。
王濱教師,交通銀行副行長,主管交通銀行資產托管業務,南開大學經濟學博士,初級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
谷娜莎女士,交通銀行資產托管部總經理。大學學歷,經濟師。曾任交通銀行研討開辟部主任科員、交通銀行信托部代-理業務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內控巡查處處長;2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經理助理,2002年5月起任交通銀行資產托管部副總經理,2007年12月起任交通銀行資產托管部總經理。
(三)基金托管業務運營狀況
截止2011年9月末,交通銀行共托管證券投資基金56只,包括博時現金收益貨幣、博時新興生長股票、長城久富股票(LOF)、富國漢興封鎖、富國天益價值股票、光大保德信中小盤股票、國泰金鷹增加股票、海富通精選混合、華安安順封鎖、華安寶利配置混合、華安戰略優選股票、華安創新股票、華夏藍籌混合(LOF)、華夏債券、匯豐晉信2016周期混合、匯豐晉信龍騰股票、匯豐晉信靜態戰略混合、匯豐晉信顛簸增利債券、匯豐晉信大盤股票、匯豐晉信低碳先鋒股票、匯豐晉信消耗紅利股票、建信上風動力封鎖、金鷹紅利價值混合、金鷹中小盤精選混合、大摩貨幣、農銀恒久增利債券、農銀行業生長股票、農銀均衡雙利混合、鵬華普惠封鎖、鵬華普天收益混合、鵬華普天債券、鵬華中國50混合、鵬華信譽增利債券、融通行業景氣混合、泰達宏利生長股票、泰達宏利風險預算混合、泰達宏利動搖股票、泰達宏利周期股票、天治創新先鋒股票、天治中心生長股票(LOF)、萬家公用事業行業股票(LOF)、易方達科匯靈敏配置混合、易方達科瑞封鎖、易方達上證50指數、易方達科訊股票、銀河銀富貨幣、銀華貨幣、中海優秀生長混合、興全磐穩增利債券、華富中證100指數、工銀瑞信雙利債券、長信量化先鋒股票、華夏亞債中國指數、博時深證根本面200ETF及連接、建信信譽加強債券、富安達上風生長。此外,還托管了全國社會保證基金、安全資產、企業年金、QFII、QDII、信托方案、證券公-司匯合資產方案、ABS、產業基金、專戶理財等12類產品,托管資產范圍超越七千億元。
三、相關效勞機構
(一)出售機構
1、直銷機構:華夏基金治理無限公-司
住所:北京市順義區天竺空港產業區A區
辦公地址:北京市西城區金融小巷33號通泰大廈B座12層
法定代表人:王東明
客戶效勞電話:400-818-6666
傳真:010-63136700
聯絡人:吳志軍
網址:www.ChinaAMC.com
2、代銷機構:
(1)中國工商銀行股份無限公-司
住所:北京市西城區復興門內小巷55號
辦公地址:北京市西城區復興門內小巷55號
法定代表人:姜建清
客戶效勞電話:95588
傳真:010-66107914
聯絡人:劉業偉
網址:www.icbc.com.cn
(2)中國農業銀行股份無限公-司
住所:北京市東城區建國門內小巷69號
辦公地址:北京市東城區建國門內小巷69號
法定代表人:項俊波
客戶效勞電話:95599
傳真:010-85109219
聯絡人:滕濤
網址:www.abchina.com
(3)中國銀行股份無限公-司
住所:北京市西城區復興門內小巷1號
辦公地址:北京市西城區復興門內小巷1號
法定代表人:肖鋼
電話:010-66596688
傳真:010-66593777
聯絡人:客戶效勞中心
網址:www.boc.cn
客戶效勞電話:95566
(4)中國建立銀行股份無限公-司
住所:北京市西城區金融小巷25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口小巷1號院1號樓
法定代表人:張建國(代行)
客戶效勞電話:95533
傳真:010-66275654
聯絡人:王琳
網址:www.ccb.com
(5)交通銀行股份無限公-司
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:胡懷邦
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
聯絡人:曹榕
網址:www.bankcomm.com
客戶效勞電話:95559
(6)中信銀行股份無限公-司
住所:北京市東城區向陽門北小巷8號富華大廈C座
辦公地址:北京市東城區向陽門北小巷8號富華大廈C座
法定代表人:田國立
電話:010-65557083
傳真:010-65550827
聯絡人:豐靖
網址:bank.ecitic.com
客戶效勞電話:95558
(7)上海浦東展開銀行股份無限公-司
住所:上海市浦東新區浦西北路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:021-61618888
傳真:021-63602431
聯絡人:徐偉、湯嘉惠
網址:www.spdb.com.cn
客戶效勞電話:95528
(8)深圳展開銀行股份無限公-司
住所:廣東省深圳市深南東路5047號深圳展開銀行大廈
辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號深圳展開銀行大廈
法定代表人:肖遂寧
電話:0755-82088888
傳真:0755-25841098
聯絡人:張青
網址:www.sdb.com.cn
客戶效勞電話:95501
(9)中國民生銀行股份無限公-司
住所:北京市西城區復興門內小巷2號
辦公地址:北京市西城區西單教育街三號西樓11層
法定代表人:董文標
客戶效勞電話:95568
傳真:010-57092611
聯絡人:董云巍
網址:www.cmbc.com.cn
(10)中國郵政儲蓄銀行無限權益公-司
住所:北京市西城區宣武門西小巷131號
辦公地址:北京市西城區金融小巷3號
法定代表人:劉安東
客戶效勞電話:95580
傳真:010-68858117
聯絡人:陳春林
網址:www.psbc.com
(11)北京銀行股份無限公-司
住所:北京市西城區金融小巷甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融小巷丙17號
法定代表人:閆冰竹
客戶效勞電話:95526
傳真:010-66226045
聯絡人:王曦
網址:www.bankofbeijing.com.cn
(12)華夏銀行股份無限公-司
住所:北京市東城區建國門內小巷22號
辦公地址:北京市東城區建國門內小巷22號
法定代表人:吳建
電話:010-85238670
傳真:010-85238680
聯絡人:李慧
網址:www.hxb.com.cn
客戶效勞電話:95577
(13)上海銀行股份無限公-司
住所:上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:陳辛
電話:021-68475888
傳真:021-68476111
聯絡人:張萍
網址:www.bankofshanghai.com
客戶效勞電話:021-962888
(14)安全銀行股份無限公-司
住所:深圳市深南中路1099號
辦公地址:深圳市深南中路1099號
法定代表人:孫建一
電話:0755-22197874、0755-25879591
傳真:0755-22197701
聯絡人:蔡宇洲、霍兆龍
網址:www.pingan.com/bank
客戶效勞電話:400-669-9999
(15)寧波銀行股份無限公-司
住所:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
客戶效勞電話:96528
傳真:021-63586215
聯絡人:胡技勛
網址:www.nbcb.com.cn
(16)上海鄉村貿易銀行股份無限公-司
住所:上海市浦東新區浦東小道981號
辦公地址:上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層
法定代表人:胡-平西
客戶效勞電話:021-962999
傳真:021-50105124
聯絡人:吳海平
網址:www.shrcb.com
(17)青島銀行股份無限公-司
住所:青島市市南區香港中路68號華普大廈
辦公地址:青島市市南區香港中路68號華普大廈
法定代表人:張廣鴻
客戶效勞電話:96588(青島)、400-669-6588(全國)
傳真:0532-85709839
聯絡人:滕克
網址:www.qdccb.com
(18)徽商銀行股份無限公-司
住所:合肥市安慶路79號天徽大廈A座
辦公地址:合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人:王曉昕
電話:0551-2667819
傳真:0551-2667684
聯絡人:王祎
網址:www.hsbank.com.cn
客戶效勞電話:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省內)
(19)東莞銀行股份無限公-司
住所:東莞市運河東一路193號
辦公地址:東莞市運河東一路193號
法定代表人:廖玉林
電話:13316603168
傳真:0769-22117730
聯絡人:胡昱
網址:www.dongguanbank.cn
客戶效勞電話:0769-96228
(20)杭州銀行股份無限公-司
住所:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人:吳太普
電話:0571-85108195
傳真:0571-85106576
聯絡人:陳振峰
網址:www.hzbank.com.cn
客戶效勞電話:400-888-8508
(21)南京銀行股份無限公-司
住所:南京市白下區淮海路50號
辦公地址:南京市白下區淮海路50號
法定代表人:林復
電話:025-84544021
傳真:025-84544129
聯絡人:翁俊
網址:www.njcb.com.cn
客戶效勞電話:400-889-6400
(22)臨商銀行股份無限公-司
住所:山東省臨沂市沂蒙路336號
辦公地址:山東省臨沂市沂蒙路336號
法定代表人:王家玉
電話:0539-8304657
傳真:0539-8051127
聯絡人:寇廷柱
網址:www.lsbchina.com
客戶效勞電話:400-699-6588
(23)溫州銀行股份無限公-司
住所:溫州市車站小道華海廣場1號樓
辦公地址:溫州市車站小道華海廣場1號樓
法定代表人:夏瑞洲
電話:0577-88990082
傳真:0577-88995217
聯絡人:林波
網址:www.wzbank.cn
客戶效勞電話:96699(浙江和上海地域)、0577-96699(其他地域)
(24)漢口銀行股份無限公-司
住所:武漢市江漢區建立小道933號武漢貿易銀行大廈
辦公地址:武漢市江漢區建立小道933號武漢貿易銀行大廈
法定代表人:陳新民
電話:027-82656224
傳真:027-82656236
聯絡人:駱蕓
網址:www.hkbchina.com
客戶效勞電話:027-96558(武漢外地)、400-609-6558
(25)洛陽銀行股份無限公-司
住所:洛陽市洛陽新區開元小道與通濟街穿插口
辦公地址:洛陽市洛陽新區開元小道與通濟街穿插口
法定代表人:王建甫
電話:0379-65921977
傳真:0379-65920155
聯絡人:胡素凈
網址:www.bankofluoyang.com.cn
客戶效勞電話:0379-96699
(26)烏魯木齊市貿易銀行股份無限公-司
住所:烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號
法定代表人:農惠臣
電話:0991-8824667
傳真:0991-8824667
聯絡人:何佳
網址:www.uccb.com.cn
客戶效勞電話:0991-96518
(27)天相投資參謀無限公-司
住所:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區金融街5號新浩大廈B座4層
法定代表人:林義相
電話:010-66045608
傳真:010-66045500
聯絡人:林爽
網址:www.txsec.com
客戶效勞電話:010-66045678
(28)國泰君安證券股份無限公-司
住所:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:萬建華
電話:021-38676161
傳真:021-38670161
聯絡人:芮敏祺
網址:www.gtja.com
客戶效勞電話:400-888-8666
(29)中信建投證券股份無限公-司
住所:北京市向陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市向陽門內小巷188號
法定代表人:王常青
客戶效勞電話:400-888-8108
傳真:010-65182261
聯絡人:權唐
網址:www.csc.com.cn
(30)國信證券股份無限公-司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯絡人:齊曉燕
網址:www.guosen.com.cn
客戶效勞電話:95536
(31)招商證券股份無限公-司
住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯絡人:黃健
網址:www.newone.com.cn
客戶效勞電話:400-888-8111、95565
(32)廣發證券股份無限公-司
住所:廣州銀河區銀河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣州銀河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓
法定代表人:林治海
電話:020-87555888
傳真:020-87555417
聯絡人:黃嵐
網址:www.gf.com.cn
客戶效勞電話:95575或致電各地停業網點
(33)中信證券股份無限公-司
住所:廣東省深圳市福田區深南小道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址:北京市向陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
電話:010-60833722
傳真:010-60833739
聯絡人:陳忠
網址:www.cs.ecitic.com
客戶效勞電話:95558
(34)中國銀河證券股份無限公-司
住所:北京市西城區金融小巷35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融小巷35號國際企業大廈C座
法定代表人:顧偉國
電話:010-66568430
傳真:010-66568536
聯絡人:田薇
網址:www.chinastock.com.cn
客戶效勞電話:400-888-8888
(35)海通證券股份無限公-司
住所:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號10樓
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-63410456
聯絡人:金蕓、李笑鳴
網址:www.htsec.com
客戶效勞電話:021-962503、400-888-8001或撥打各鄉村停業網點征詢電話
(36)申銀萬國證券股份無限公-司
住所:上海市常熟路171號
辦公地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
電話:021-54041654
傳真:021-54033888
聯絡人:李清怡
網址:www.sywg.com
客戶效勞電話:95523、4008895523
(37)興業證券股份無限公-司
住所:福州市湖東路268號
辦公地址:上海市浦東民活路1199弄五道口廣場1號樓21層
法定代表人:蘭榮
電話:021-38565785
傳真:021-38565955
聯絡人:謝高得
網址:www.xyzq.com.cn
客戶效勞電話:400-888-8123
(38)長江證券股份無限公-司
住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運釗
電話:027-65799999
傳真:027-85481100
聯絡人:李良
網址:www.95579.com
客戶效勞電話:95579、400-888-8999
(39)安信證券股份無限公-司
住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:牛冠興
電話:0755-82558305
傳真:0755-82558355
聯絡人:陳劍虹
網址:www.essence.com.cn
客戶效勞電話:400-800-1001
(40)西南證券股份無限公-司
住所:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
辦公地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22-25層
法定代表人:王珠林
客戶效勞電話:023-63786397
傳真:023-63786312
聯絡人:楊卓穎
網址:www.swsc.com.cn
(41)中信金通證券無限權益公-司
住所:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人:劉軍
電話:0571-85783715
傳真:0571-85783771
聯絡人:王勤
網址:www.bigsun.com.cn
客戶效勞電話:0571-96598
(42)湘財證券無限權益公-司
住所:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人:林俊波
電話:021-68634518-8631
傳真:021-68865680
聯絡人:李夢詩
網址:www.xcsc.com
客戶效勞電話:400-888-1551
(43)萬聯證券無限權益公-司
住所:廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
辦公地址:廣州市中山二路18號廣東電信廣場36-37層
法定代表人:李舫金
電話:020-37865070
傳真:020-37865008
聯絡人:羅創斌
網址:www.wlzq.com.cn
客戶效勞電話:400-8888-133
(44)國元證券股份無限公-司
住所:安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址:安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人:鳳良志
電話:0551-2257012
傳真:0551-2272100
聯絡人:祝麗萍
網址:www.gyzq.com.cn
客戶效勞電話:95578
(45)渤海證券股份無限公-司
住所:天津經濟技術開辟區第二小巷42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區濱水西道8號
法定代表人:張志軍
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
聯絡人:王兆權
網址:www.bhzq.com
客戶效勞電話:400-651-5988
(46)華泰證券股份無限公-司
住所:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:025-84457777-893
傳真:025-84579879
聯絡人:程頂峰
網址:www.htsc.com.cn
客戶效勞電話:95597
(47)山西證券股份無限公-司
住所:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:侯巍
電話:0351-8686703
傳真:0351-8686619
聯絡人:張治國
網址:www.i618.com.cn
客戶效勞電話:400-666-1618
(48)中信萬通證券無限權益公-司
住所:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市東海西路28號
法定代表人:史潔民
電話:0532-85022026
傳真:0532-85022026
聯絡人:丁韶燕
網址:www.zxwt.com.cn
客戶效勞電話:0532-96577
(49)東吳證券股份無限公-司
住所:蘇州產業園區翠園路181號
辦公地址:蘇州產業園區翠園路181號商旅大廈18-21層
法定代表人:吳永敏
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯絡人:方曉丹
網址:www.dwzq.com.cn
客戶效勞電話:0512-33396288
(50)信達證券股份無限公-司
住所:北京市西城區鬧市口小巷9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口小巷9號院1號樓
法定代表人:高冠江
電話:010-63081000
傳真:010-63080978
聯絡人:唐靜
網址:www.cindasc.com
客戶效勞電話:400-800-8899
(51)西方證券股份無限公-司
住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:王益民
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
聯絡人:吳宇
網址:www.dfzq.com.cn
客戶效勞電話:95503
(52)方正證券無限權益公-司
住所:湖南長沙芙蓉中路2段華裔國際大廈22-24層
辦公地址:湖南長沙芙蓉中路2段華裔國際大廈22-24層
法定代表人:雷杰
電話:13857135668
傳真:0571-87782011
聯絡人:邢鐵英
網址:www.foundersc.com
客戶效勞電話:95571
(53)長城證券無限權益公-司
住所:深圳市福田區深南小道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南小道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
電話:0755-83516089
傳真:0755-83515567
聯絡人:李春芳
網址:www.cgws.com
客戶效勞電話:400-666-6888、0755-33680000
(54)光大證券股份無限公-司
住所:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:徐浩明
電話:021-22169081
傳真:021-22169134
聯絡人:劉晨
網址:www.ebscn.com
客戶效勞電話:10108998、95525
(55)廣州證券無限權益公-司
住所:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
辦公地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓
法定代表人:吳志明
電話:020-87322668
傳真:020-87325036
聯絡人:樊剛正
網址:www.gzs.com.cn
客戶效勞電話:020-961303
(56)西南證券股份無限公-司
住所:長春市自在大路1138號
辦公地址:長春市自在大路1138號
法定代表人:改正中
電話:0431-85096709、0431-85096530
傳真:0431-85096795
聯絡人:潘鍇、王京京
網址:www.nesc.cn
客戶效勞電話:400-600-0686
(57)南京證券無限權益公-司
住所:南京市鼓樓區大鐘亭8號
辦公地址:南京市鼓樓區大鐘亭8號
法定代表人:張華東
客戶效勞電話:025-83364032
傳真:025-83364032
聯絡人:石健
網址:www.njzq.com.cn
(58)上海證券無限權益公-司
住所:上海市西藏中路336號
辦公地址:上海市西藏中路336號
法定代表人:蔣元真
電話:021-51539888
傳真:021-65217206
聯絡人:謝秀峰
網址:www.962518.com
客戶效勞電話:021-962518
(59)新時期證券無限權益公-司
住所:北京市西城區月壇大廈15層
辦公地址:北京市西城區月壇大廈15層
法定代表人:馬金聲
客戶效勞電話:010-68084591
傳真:010-68084986
聯絡人:戴荻
網址:www.xsdzq.cn
(60)大同證券經紀無限權益公-司
住所:山西省大同市大北街13號
辦公地址:山西省太原市青年路8號
法定代表人:董祥
客戶效勞電話:0351-4167056
傳真:0351-4192803
聯絡人:蘇妮
網址:www.dtsbc.com.cn
(61)國聯證券股份無限公-司
住所:江蘇省無錫市縣前東街168號
辦公地址:江蘇省無錫市縣前東街168號國聯大廈6-8樓
法定代表人:雷建輝
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
聯絡人:徐欣
網址:www.glsc.com.cn
客戶效勞電話:400-888-5288
(62)浙商證券無限權益公-司
住所:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A6-7
辦公地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A6-7
法定代表人:吳承根
電話:0571-87901053
傳真:0571-87901913
聯絡人:謝相輝
網址:www.stocke.com.cn
客戶效勞電話:967777
(63)安全證券無限權益公-司
住所:深圳市福田區金田路大中華國際買賣廣場8樓
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際買賣廣場8樓
法定代表人:楊宇翔
電話:0755-22626172
傳真:0755-82400862
聯絡人:周璐
網址:www.pingan.com
客戶效勞電話:400-881-6168
(64)華安證券無限權益公-司
住所:安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈A座24-32層
法定代表人:李工
電話:0551-5161821
傳真:0551-5161672
聯絡人:甘霖
網址:www.hazq.com
客戶效勞電話:0551-96518、400-809-6518
(65)國海證券股份無限公-司
住所:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
聯絡人:牛孟宇
網址:www.ghzq.com.cn
客戶效勞電話:95563
(66)財富證券無限權益公-司
住所:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26、27、28樓
法定代表人:周暉
客戶效勞電話:0731-4403319
傳真:0731-4403349
聯絡人:郭磊
網址:www.cfzq.com
(67)東莞證券無限權益公-司
住所:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人:游錦輝
電話:0769-22119426、0769-22119351
傳真:0769-22119423
聯絡人:張建平、羅紹輝
網址:www.dgzq.com.cn
客戶效勞電話:0769-961130
(68)中原證券股份無限公-司
住所:鄭州市經三路15號廣匯國際貿易大廈
辦公地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人:石保上
電話:0371-65585670
傳真:0371-65585665
聯絡人:程月艷、耿銘
網址:www.ccnew.com
客戶效勞電話:967218、400-813-9666
(69)國都證券無限權益公-司
住所:北京市東城區東直門南小巷3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址:北京市東城區東直門南小巷3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人:常喆
電話:010-84183389
傳真:010-84183311-3389
聯絡人:黃靜
網址:www.guodu.com
客戶效勞電話:400-818-8118
(70)東海證券無限權益公-司
住所:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人:朱科敏
電話:0519-88157761
傳真:0519-88157761
聯絡人:李濤
網址:www.longone.com.cn
客戶效勞電話:400-888-8588
(71)國盛證券無限權益公-司
住所:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址:江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
客戶效勞電話:0791-6285337
傳真:0791-6288690
聯絡人:徐美云
網址:www.gsstock.com
(72)宏源證券股份無限公-司
住所:新疆烏魯木齊市文藝路233號
辦公地址:北京市西城區安定橋小巷19號
法定代表人:馮戎
電話:010-88085201
傳真:010-88085195
聯絡人:李巍
網址:www.hysec.com
客戶效勞電話:400-800-0562
(73)齊魯證券無限公-司
住所:濟南市市中區經七路86號
辦公地址:濟南市市中區經七路86號23層2316
法定代表人:李瑋
電話:0531-68889155
傳真:0531-68889752
聯絡人:吳陽
網址:www.qlzq.com.cn
客戶效勞電話:95538
(74)第一守業證券無限權益公-司
住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時期廣場B座25層
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時期廣場B座25層
法定代表人:劉學民
電話:0755-25832494
傳真:0755-25831718
聯絡人:王立洲
網址:www.fcsc.cn
客戶效勞電話:0755-25832523
(75)金元證券股份無限公-司
住所:海口市南寶路36號證券大廈4樓
辦公地址:深圳市深南小道4001號時期金融中心17層
法定代表人:陸濤
電話:0755-83025022
傳真:0755-83025625
聯絡人:馬賢清
網址:www.jyzq.cn
客戶效勞電話:400-888-8228
(76)中航證券無限公-司
住所:南昌市撫河北路291號
辦公地址:南昌市撫河北路291號
法定代表人:杜航
電話:0791-6768763
傳真:0791-6789414
聯絡人:余雅娜
網址:www.avicsec.com
客戶效勞電話:400-886-6567
(77)華林證券無限權益公-司
住所:珠海市拱北夏灣華平路96號二層202-203房
辦公地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈5樓
法定代表人:段文清
電話:0755-82707853
傳真:0755-82707850
聯絡人:駱揚
網址:www.chinalions.com
客戶效勞電話:各地停業部客戶效勞電話
(78)德邦證券無限權益公-司
住所:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人:姚文平
電話:021-68761616-8522
傳真:021-68767032
聯絡人:葉蕾
網址:www.tebon.com.cn
客戶效勞電話:400-888-8128
(79)西部證券股份無限公-司
住所:陜西省西安市東新街232號陜西信托大廈16-17樓
辦公地址:陜西省西安市東新街232號陜西信托大廈16-17樓
法定代表人:劉建武
電話:029-87417129
傳真:029-87424426
聯絡人:劉瑩
網址:www.westsecu.com
客戶效勞電話:95582
(80)華福證券無限權益公-司
住所:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人:黃金琳
電話:0591-87383623
傳真:0591-87383610
聯絡人:張騰
網址:www.hfzq.com.cn
客戶效勞電話:0591-96326
(81)華龍證券無限權益公-司
住所:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人:李曉安
電話:0931-4890100
聯絡人:李昕田
網址:www.hlzqgs.com
客戶效勞電話:0931-4890619、4890618、4890100
(82)中國國際金融無限公-司
住所:北京市建國門外小巷1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外小巷1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人:李劍閣
電話:010-65051166
傳真:010-65058065
聯絡人:羅春蓉
網址:www.cicc.com.cn
客戶效勞電話:010-65051166
(83)財通證券無限權益公-司
住所:杭州市束縛路111號金錢大廈
辦公地址:杭州市束縛路111號金錢大廈
法定代表人:沈繼寧
電話:0571-87925129
傳真:0571-87828042
聯絡人:喬駿
網址:www.ctsec.com
客戶效勞電話:0571-96336
(84)華鑫證券無限權益公-司
住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市肇嘉浜路750號
法定代表人:王文學
電話:021-64316962
傳真:021-64333051
聯絡人:黃旭成
網址:www.cfsc.com.cn
客戶效勞電話:021-32109999、029-68918888
(85)瑞銀證券無限權益公-司
住所:北京市西城區金融小巷7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址:北京市西城區金融小巷7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人:劉弘
電話:010-58328366、010-58328722
傳真:010-58328748
聯絡人:邱培玲、劉慧
網址:www.ubssecurities.com
客戶效勞電話:400-887-8827
(86)中國建銀投資證券無限權益公-司
住所:深圳福田區益田路與福華三路接壤處深圳國際商會中心48-50層
辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路接壤處榮超商務中心A棟第18層至20層
法定代表人:楊小陽
電話:0755-82026521
傳真:0755-82026539
聯絡人:劉權
網址:www.cjis.cn
客戶效勞電話:400-600-8008
(87)中山證券無限權益公-司
住所:深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層
辦公地址:深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層
法定代表人:吳永良
電話:0755-82570586
傳真:0755-82960582
聯絡人:李珍
網址:www.zszq.com
客戶效勞電話:400-102-2011
(88)西藏同信證券無限權益公-司
住所:拉薩市北京中路101號
辦公地址:上海市永和路118弄西方企業園24號
法定代表人:賈紹君
電話:021-36533016
傳真:021-36533017
聯絡人:王偉光
網址:www.xzsec.com
客戶效勞電話:400-881-1177
(89)日信證券無限權益公-司
住所:呼和浩特市新城區錫林南路18號
辦公地址:呼和浩特市新城區錫林南路18號
法定代表人:孔佑杰
電話:010-88086830-730、010-88086830-737
傳真:010-66412537
聯絡人:陳韋杉、朱曉光
網址:www.rxzq.com.cn
客戶效勞電話:010-88086830
(90)江海證券無限公-司
住所:哈爾濱市香坊區贛旱路56號
辦公地址:哈爾濱市香坊區贛旱路56號
法定代表人:孫名揚
電話:0451-82336863
傳真:0451-82287211
聯絡人:張宇宏
網址:www.jhzq.com.cn
客戶效勞電話:400-666-2288
(91)中國民族證券無限權益公-司
住所:北京市西城區金融街5號新浩大廈A座6層-9層
辦公地址:北京市西城區金融街5號新浩大廈A座6層-9層
法定代表人:趙大建
電話:010-59355941
傳真:010-66553791
聯絡人:李微
網址:www.e5618.com
客戶效勞電話:400-889-5618
(92)廈門證券無限公-司
住所:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
辦公地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
法定代表人:傅毅輝
電話:0592-5161642、15880287470
傳真:0592-5161140
聯絡人:盧金文
網址:www.xmzq.cn
客戶效勞電話:0592-5163588
(93)愛建證券無限權益公-司
住所:上海市南京西路758號23樓
辦公地址:上海市南京西路758號20-25樓
法定代表人:張建華
電話:021-32229888
傳真:021-62878783
聯絡人:陳敏
網址:www.ajzq.com
客戶效勞電話:021-63340678
(94)華融證券股份無限公-司
住所:北京市西城區月壇北街26號
辦公地址:北京市西城區月壇北街26號
法定代表人:丁之鎖
電話:010-58568007
傳真:010-58568062
聯絡人:梁宇
網址:www.hrsec.com.cn
客戶效勞電話:010-58568118
(95)天風證券無限權益公-司
住所:湖北省武漢市東湖新技術開辟區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北省武漢市東湖新技術開辟區關東園路2號高科大廈四樓
法定代表人:余磊
電話:027-87618882
傳真:027-87618863
聯絡人:翟璟
網址:www.tfzq.com
客戶效勞電話:028-86711410、027-87618882
基金治理人能夠根據狀況添加或許增加代銷機構,并另行公-告。出售機構能夠根據狀況添加或許增加其出售鄉村、網點,并另行公-告。
(二)注銷結算機構
稱號:華夏基金治理無限公-司
住所:北京市順義區天竺空港產業區A區
辦公地址:北京市西城區金融小巷33號通泰大廈B座12層
法定代表人:王東明
客戶效勞電話:400-818-6666
傳真:010-63136700
聯絡人:張金鋒
(三)律師事務所
稱號:北京市德恒律師事務所
住所:北京市西城區金融小巷19號富凱大廈B座十二層
辦公地址:北京市西城區金融小巷19號富凱大廈B座十二層
擔任人:王麗
聯絡電話:010-52682888
傳真:010-52682999
聯絡人:李曉明
經辦律師:徐建軍、李曉明
(四)會計師事務所
本公-司延聘的法定驗資機構為德勤華永會計師事務所無限公-司。
稱號:德勤華永會計師事務所無限公-司
住所:上海市延安東路222號30樓
辦公地址:中國北京市東長安街1號西方廣場西方經貿城西二辦公樓8層
法定代表人:盧伯卿
聯絡電話:010-85207788
傳真:010-85181218
聯絡人:吳蓉
經辦注冊會計師:郭新華、吳蓉
四、基金的稱號
本基金稱號:亞債中國債券指數基金。
五、基金的類型
本基金類型:契約型關閉式。
六、基金的投資手段
本基金追求獲得在扣除各項用度之前與標的指數相似的總報答。
七、基金的投資方向
本基金次要投資于標的指數成份券。為了更好地完成投資手段,本基金還能夠投資于非成份券,以及法律、法規或中國證監會答應基金投資的其他金融工具,但是這些金融工具限于以群眾幣計價的債券、貨幣市場金融產品、現金或相似現金的產品。本基金不得投資于股票。
八、基金的投資戰略
本基金為主動治理基金,次要采用代表性分層抽樣復制戰略,投資于標的指數中具有代表性的局部成份券,或挑選非成份券作為替換,使得債券投資組合的總體特征(如久期、盈余期限散布和到期收益率等)與標的指數相似。此外,本基金還將主動參與風險低且可控的債券回購等投資,以補償基金用度、添加基金收益。
(一)債券指數化投資
1、組合建立戰略
建立投資組合的進程次要分為3步:指數成份券