國聯安優選行業股票型基金招募說明書(更新)摘要
2012-01-08
【主要提-示】
本基金經中國證券監視治理委員會２０１１年３月２４日證監答應［２０１１］４３７號文核準召募。
基金治理人保證本招募闡明書的方式實在、正確、完好。本招募闡明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金召募的核準，并不標明其對本基金的價值和收益做出本質性判定或保證，也不標明投資于本基金沒有風險。
基金治理人按照恪失職守、老實信譽、勤奮盡責的準繩治理和使用基金財富，但不保證投資本基金必定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價錢可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其本來投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會由于證券市場動搖等要素發作動搖。投資者在投資本基金前，需片面熟悉本基金產品的風險收益特征和產品特性，充沛思索自身的風險接受才能，理性判定市場，對投資本基金的志愿、機遇、數目等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享用基金的收益，但同時也需承當相應的投資風險。投資本基金可以碰到的風險包括：因政治、經濟、社會等要素對證券價錢動搖發作影響而引發的零碎性風險，一般證券特有的非零碎性風險，基金治理人在基金治理施行進程中發作的基金治理風險，本基金投資債券引發的信譽風險，以及本基金投資戰略所特有的風險等等。本基金為股票型基金，具有較高風險、較高預期收益的特征，其風險和預期收益均高于混合基金、債券型基金和貨幣市場基金。
投資有風險，投資者在投資本基金前應仔細閱讀本基金的招募闡明書和基金合同。基金的過往功績并不代表其將來表示。基金治理人治理的其他基金的功績并不構本錢基金功績表示的保證。基金治理人按照恪失職守、老實信譽、慎重勤奮的準繩治理和使用基金財富，但不保證基金必定盈利，也不保證最低收益；因基金份額凈值及買賣價錢可升可跌，基金份額持有人贖回或賣出基金份額時，所得或會高于或低于其本來投資。
本摘要根據基金合同和基金招募闡明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是商定基金當事人之間權益、權益的法律文件。基金投資人自依基金合同獲得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同確當事人，其持有基金份額的行為自身即標明其對基金合同的供認和接受，并按照《基金法》、《運作方法》、基金合同及其他相關規則享有權益、承當權益。基金投資人欲理解基金份額持有人的權益和權益，應具體查閱基金合同。
本招募闡明書摘要所載方式截止日為２０１１年１１月２３日，相關財務數據和凈值表示截止日為２０１１年９月３０日。
一、基金合同失效日期:2011年5月23日
二、基金治理人
基金治理人概略
稱號：國聯安基金治理無限公-司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
法定代表人：符學東
成立日期：２００３年４月３日
贊同樹立機關：中國證券監視治理委員會
贊同樹立文號：證監基金字［２００３］４２號
組織方式：無限權益公-司
注冊資本：１．５億元群眾幣
存續期限：繼續運營
電話：０２１－３８９９２８７０
聯絡人：童鷺榕
股權構造：
證券投資基金治理情況
截止２０１１年１１月２３日，公-司旗下共治理１４只基金：國聯安德盛穩健證券投資基金、國聯安德盛小盤精選證券投資基金、國聯安德盛安心生長混合型證券投資基金、國聯安德盛精選股票證券投資基金、國聯安德盛上風股票證券投資基金、國聯安德盛紅利股票證券投資基金、國聯安德盛增利債券證券投資基金、國聯安主題驅動股票型證券投資基金、國聯安雙禧中證１００指數分級證券投資基金、國聯安決心增益債券型證券投資基金、上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金連接基金、國聯安貨幣市場證券投資基金和國聯安優選行業股票證券投資基金。
次要職員情況
１、董事會成員
符學東教師，董事長、代-理督察長，經濟學碩士，初級經濟師，中-共黨員。歷任國度體制變革委員會分配司副處長，國泰證券無限公-司總裁助理，國泰君安證券股份無限公-司副總裁。現擔任國聯安基金治理無限公-司董事長、代-理督察長。
Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ教師， 副董事長，工商治理碩士。歷任怡富證券投資無限公-司初級研討剖析員、投資經理、董事、ＪＦ資產治理無限公-司董事、行政總裁。現任德盛安聯資產治理亞太區行政總裁、董事、德盛安聯資產治理香港無限公-司董事、德盛安聯資產治理公-司董事、德盛安聯資產治理日本公-司董事、德盛安聯資產治理盧森堡公-司董事、香港證券及期貨事務監察委員會征詢委員會委員。
Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ教師， 董事，英國牛津Ａ類等級標準。歷任英國Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 治理無限公-司董事，怡富資產治理公-司 營運董事、常務董事，摩根富林明資產治理公-司 常務董事，紐約銀行梅隆公-司 施行董事。現擔任德盛安聯資產治理亞太區首席營運官。
汪衛杰教師，董事，經濟學碩士，會計師職稱。１９９４年起進入金融行業，歷任君安證券無限權益公-司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃部副總經理、長沙停業部總經理、財務總部總經理、深圳分公-司總經理助理、計劃財務總部總經理。現擔任國泰君安證券股份無限公-司資產負債治理委員會專職主任委員、子公-司治理小組主任。
程靜萍女士，獨立董事，大專學歷，初級經濟師職稱。歷任上海市財政局副科長、副處長、處長、局長助理，上海市財政局、稅務局副局長，上海市計劃委員會、市物價局副主任兼局長，上海市展開計劃委員會、展開變革委員會副主任、第十屆全國人大代表、上海市決策征詢委員會專職委員。現任上海市守業投資行業協會會長、上海銀行獨立董事、上海市微觀經濟學會專家委員會主任。
王麗女士，獨立董事，法學博士。德恒律師事務所主任，首席全球散伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律師學院院長、教授，清華大學、北京大學研討生導師。中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，中國證券監視委員會重組委員會第一屆、第二屆委員，休息部企業年金、全國社會保證基金理事會專家，全國工貿易結合會執委、法律委員會委員。
Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ教師，獨立董事，經濟治理博士，德國注冊會計師，歷任德國ＮＥＸＩＡ國際團體審計助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓＡＧ會計主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，現任德國紐倫堡羅德會計師事務所散伙團體的散伙人和儒德治理征詢無限公-司總經理。
２、監事會成員
蔣憶明教師，監事會主席，會計師，博士。歷任深圳宇康太陽能無限公-司財務部經理、君安證券公-司經紀業務部副總經理、資金計劃部副總經理、總經理、君安證券公-司財務總監、國泰君安證券股份無限公-司深圳分公-司副總經理、國泰君安證券股份無限公-司總會計師。現任國泰君安證券股份無限公-司財務總監。
莊小慧女士，監事，法律碩士。歷任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ見習律師、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律師及事務律師助理、金杜律師事務所事務律師助理、瑞士再平安公-司法律參謀。現任德盛安聯資產治理無限公-司法律參謀。
陸康蕓女士，職工監事，法學碩士。歷任中國工商銀行上海市分行法律參謀、上海市海華永泰律師事務所律師。現任國聯安基金治理無限公-司監察稽核部總監。
３、公-司初級治理職員
符學東教師，董事長、代-理督察長，經濟學碩士，初級經濟師，中-共黨員。歷任國度體制變革委員會分配司副處長，國泰證券無限公-司總裁助理，國泰君安證券股份無限公-司副總裁。現擔任國聯安基金治理無限公-司董事長、代-理督察長。
李柯女士，代-理總經理，經濟學學士。歷任中國樹立銀行上海分行國際業務部、上海結合財務無限公-司資金財務部副經理、經理、營運擔任人兼外部審計師、公-司副總經理、國聯安基金治理無限公-司財務總監、總經理助理、副總經理。
王峰教師，副總經理，經濟學碩士。歷任渤海證券研討所金融工程部研討員、天同證券研討所金融創新部主管、上海浦東展開銀行股份無限公-司基金托管部產品主管、上投摩根基金治理無限公-司市場部總監、業務展開部總監、國聯安基金治理無限公-司總經理助理。
周泉恭教師，副總經理，金融學博士。歷任中國銀行深圳市分行科長、中國銀行總行基金托管部主管、中融基金治理無限公-司總經理助理、荷蘭荷銀梅隆環球金融效勞無限公-司北京代表處首席代表、國聯安基金治理無限公-司首席市場官。
魏東教師，副總經理，經濟學碩士。曾任職于平安證券無限權益公-司和國信證券股份無限公-司；２００３年１月加盟華寶興業基金治理無限公-司，先后擔任買賣部總經理、華寶興業寶康靈敏配置證券投資基金基金經理和華寶興業保守生長股票型證券投資基金基金經理、投資副總監及國際投資部總經理職務。２００９年６月參加國聯安基金治理無限公-司，先后擔任總經理助理、投資總監的職務。２００９年９月起，擔任國聯安德盛精選股票證券投資基金的基金經理。２００９年１２月至２０１１年８月，兼任國聯安主題驅動股票型證券投資基金的基金經理。
４、基金經理
王忠波教師，博士研討生學歷，初級會計師，曾先后在山東證券公-司、深圳證券買賣所處置研討任務，２００２年６月參加銀河基金治理無限公-司，歷任研討部微觀戰略與行業研討員、副總監、總監等職務。２００８年４月至２００９年８月擔任銀河穩健證券投資基金的基金經理，２００９年４月至２０１０年１０月擔任銀河行業優選股票型證券投資基金的基金經理。２０１０年１２月起參加國聯安基金治理無限公-司，現擔任總經理助理兼研討總監職務。２０１１年５月起，擔任本基金基金經理。
５、投資決策委員會成員
投資決策委員會是公-司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會由公-司總經理、主管投資的副總經理、投資組合治理部擔任人、流動收益業務擔任人、研討部擔任人及初級基金經理１－２人組成。
６、上述職員之間不具有近支屬聯系。
三、基金托管人
根本情況
１、根本情況
稱號：中國銀行股份無限公-司
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內小巷１號
初次注冊注銷日期：１９８３年１０月３１日
變卦注冊注銷日期：２００４年８月２６日
注冊資本：群眾幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務贊同文號：中國證監會證監基字【１９９８】２４ 號
托管及投資者效勞部總經理：李愛華
托管部分消-息表露聯絡人：唐州徽
電話：０１０－６６５９４８５５
傳真：０１０－６６５９４９４２
展開概略：
１９１２ 年２ 月，經孫中山教師贊同，中國銀行正式成立。從１９１２ 年至１９４９ 年，中國銀行先后施行中心銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行職能，保持以效勞社會大眾、復興民族金融為己任，穩健運營，銳意進取，各項業務獲得了長足展開。新中國成立后，中國銀行暫時作為國度外匯專業銀行，成為我國對外關閉的主要窗口和對外籌資的次要渠道。１９９４ 年，中國銀行改為國有獨資貿易銀行。２００３ 年，中國銀行發動股份制變革。２００４ 年８ 月，中國銀行股份無限公-司掛牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港聯交所和上海證券買賣所勝利掛牌上市，成為國際首家在境內外資本市場上發行上市的貿易銀行。
中國銀行是中國國際化和多元化水平最高的銀行，在中國際地、香港澳門臺灣及３１個國度和地域為客戶提供片面的金融效勞，次要運營貿易銀行業務，包括公-司金融業務、團體金融業務和金融市場業務，并經過全資子公-司中銀國際展開投資銀行業務，經過全資子公-司中銀團體平安及中銀平安運營平安業務，經過全資子公-司中銀團體投資處置間接投資和投資治理業務，經過控股中銀基金治理無限公-司處置基金治理業務，經過中銀航空租賃公家無限公-司運營飛機租賃業務。
在近百年的展開進程中，中國銀行一直秉承追求杰出的肉體、穩健運營的理念、客戶至上的主旨、誠信為本的保守和松散精細的作風，失掉了業界和客戶的普遍認可和贊譽，樹立了杰出的品牌抽象。２０１０年度，中國銀行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ評為２０１０年度中國最佳公-司存款銀行和最佳外匯買賣銀行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ評為２０１０ 年度房地產業“中國最佳貿易銀行”，被英國《金融時報》評為最佳公家銀行獎，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ評為中國最佳貿易融資銀行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ評為中國最佳公家銀行、中國最佳貿易融資銀行，被《２１世紀經濟報道》評為亞洲最佳全球化效勞銀行、最佳企業公民、年度中資優秀公家銀行品牌。面對新的歷史機遇，中國銀即將自動促進創新展開、轉型展開、跨境展開，向著國際一流銀行的戰略目的不時邁進。
２、基金托管部分及次要職員情況
中國銀行于１９９８年樹立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的效勞理念，中國銀行于２００５年３月２３日正式將基金托管部更名為托管及投資者效勞部，下設掩蓋匯合類產品、機構類產品、全球托管產品、投資剖析及監視效勞、風險治理與內控、核算估值、消-息技術、資金和證券交收等各層面的多個團隊，現有員工１１０余人，其中，９０％以上的員工具有本科以上學歷。另外，中國銀行在重點分行已展開托管業務。
目前，中國銀行具有證券投資基金、一對多專戶、一對一專戶、社保基金、平安資產、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、證券公-司匯合資產治理計劃、證券公-司定向資產治理計劃、信托資產、年金資產、理財富品、海內群眾幣基金、私募基金等門類完全的托管產品體系。在國際，中國銀行率先展開績效評價、風險治理等增值效勞，為各類客戶提供特性化的托管效勞。２０１０年末中國銀行在中國際地托管的資產打破萬億元，居同業前列。
３、證券投資基金托管情況
截至２０１１年９月末，中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封鎖、長盛同智上風混合、大成２０２０生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選封鎖、大成景宏封鎖、工銀大盤藍籌股票、工銀中心價值股票、國泰滬深３００指數、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍籌混合、國泰區位上風股票、國投瑞銀波動增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益添加混合、海富通中證１００指數、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業保守生長股票、華夏戰略混合、華夏大盤精選混合、華夏報答二號混合、華夏報答混合、華夏行業股票、嘉實超短債債券、嘉實生長收益混合、嘉實效勞增值行業混合、嘉實滬深３００指數、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研討精選股票、嘉實添加混合、嘉實債券、嘉實主題混合、嘉實報答混合、嘉實價值上風股票型、金鷹成份優選股票、金鷹行業上風股票、銀河生長股票、易方達顛簸添加混合、易方達戰略生長混合、易方達戰略生長二號混合、易方達自動生長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證１００ＥＴＦ、易方達中小盤股票、易方達深證１００ＥＴＦ連接、萬家１８０指數、萬家穩健增利債券、銀華上風企業混合、銀華優秀添加股票、銀華搶先戰略股票、景順長城動力均衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票、泰信天天收益貨幣、泰信優秀生活股票、泰信藍籌精選股票、泰信債券加強收益、招商先鋒混合、泰達宏利精選股票、泰達宏利集利債券、泰達宏利中證財富大盤指數、華泰柏瑞亂世中國股票、華泰柏瑞自動生長混合、華泰柏瑞價值添加股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現行股票型、北方高添加股票、國富潛力組合股票、國貧弱化收益債券、國富生長動力股票、寶盈中心上風混合、招商行業搶先股票、西方中心動力股票、華安行業輪動股票型、摩根士丹利華鑫強收益債券型、諾德中小盤股票型、民生加銀穩健生長股票型、博時微觀報答債券型、易方達歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金連接、上證中小盤買賣型關閉式指數、華泰柏瑞上證中小盤買賣型關閉式指數證券投資基金連接、長城中小盤生長股票型、易方達醫療保健行業股票型、景順長城波動收益債券型、上證１８０金融買賣型關閉式指數、國泰上證１８０金融買賣型關閉式指數證券投資基金連接、諾德優選３０股票型、泰達宏利聚利分級債券型、國聯安優選行業股票型、長盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術搶先指數加強型、泰信中證２００指數、大成內需添加股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子消-息傳媒產業５０買賣型關閉式指數、招商深證ＴＭＴ５０買賣型關閉式指數證券投資基金連接、嘉實深證根本面１２０買賣型關閉式指數證券投資基金連接、深證根本面１２０買賣型關閉式指數、上證１８０生長買賣型關閉式指數、華寶興業上證１８０生長買賣型關閉式指數證券投資基金連接、易方達資源行業股票型、華安深證３００指數、嘉實信譽債券型、平安大華行業先鋒股票型、華泰柏瑞信譽增利債券型、嘉實海內中國股票、銀華全球優選、長盛環球景氣行業大盤精選股票型、華泰柏瑞亞洲指導企業股票型、信誠金磚四國自動配置、 海富通大中華精選股票型、招商標普金磚四國指數、華寶興業幼稚市場動量優選、大成標普５００等權重指數、長信標普１００等權重指數、博時抗通脹加強報答、華安大中華晉級股票型、工銀瑞信中國機遇全球配置股票型等１２８只證券投資基金，掩蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多品種型的基金，滿意了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管范圍位居同業前列。
托管業務的外部掌握制度
中國銀行創辦各類基金托管業務均獲得相應的受權，并在轄內施行業務受權治理和從業職員核準資歷治理。中國銀行自１９９８年創辦托管業務以來嚴厲按照相關法律法規的規則以及監管部分的監管請求，以掌握和防備基金托管業務風險為主線，制定并逐漸完美了包括托管業務受權治理制度、業務操縱規程、員工職業品德標準、失密守則等在內的各項業務治理制度，將風險掌握落實到每個任務環節；在遲鈍部位樹立了平安失密區和隔離墻，裝置了錄音監聽零碎，以保證基金消-息的平安；樹立了無效核對和監掌握度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的互相獨立和資產的平安；制定了外部消-息治理制度，嚴厲遵照基金消-息表露規則和請求，及時正確地表露相關消-息。
最近一年內，中國銀行的基金托管業務部分及其初級治理職員無嚴重遵法違規行為，未遭到中國證監會、中國銀監會及其他相關機關的處分。
基金托管人對基金治理人運作基金停止監視的方法和次第
根據《中華群眾共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作治理方法》的相關規則，基金托管人發覺基金治理人的投資指令違反法律、行政法規和其他相關規則，或許違反基金合同商定的，該當回絕施行，立刻告訴基金治理人，并及時向國務院證券監視治理機構演講。基金托管人如發覺基金治理人根據買賣次第曾經失效的投資指令違反法律、行政法規和其他相關規則，或許違反基金合同商定的，該當立刻告訴基金治理人，并及時向國務院證券監視治理機構演講。
四、相關效勞機構
基金份額出售機構
直銷機構
稱號：國聯安基金治理無限公-司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
法定代表人：符學東
成立工夫：２００３年４月３日
聯絡人：茅斐
客戶效勞電話：４００－７０００－３６５、０２１－３８７８ ４７６６
網址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ＧＴＪＡ－Ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ
代銷機構
１）中國銀行股份無限公-司
住所：北京市復興門內小巷１號
辦公地址：北京市復興門內小巷１號
法定代表人：肖鋼
客戶效勞電話：９５５６６
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
２）中國樹立銀行股份無限公-司
住所：北京市西城區金融小巷２５號
辦公地址：北京市西城區鬧市口小巷１號院１號樓
法定代表人：張建國
客戶效勞電話：９５５３３
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
３）上海浦東展開銀行股份無限公-司
住所：上海市浦東新區浦西北路５００號
辦公地址：上海中山東一路１２號
法定代表人：吉曉輝
電話：０２１－６１６１８８８８
聯絡人：虞谷云
客戶效勞電話：９５５２８
網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
４）華夏銀行股份無限公-司
住所：北京市東城區建國門內小巷２２號
辦公地址：北京市東城區建國門內小巷２２號華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
聯絡人：劉軍祥
客戶效勞電話：９５５７７
網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
５）交通銀行股份無限公-司
住所：上海市銀城中路１８８ 號
辦公地址：上海市銀城中路１８８ 號
法定代表人：胡懷邦
聯絡人：蔡雪
電話：０２１－５８７８１２３４
客戶效勞電話：９５５５９
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
６）渤海銀行股份無限公-司
住所：天津市河西區馬場道２０１－２０５號
辦公地址：天津市河西區馬場道２０１－２０５號
法定代表人：劉寶鳳
聯絡人： 王宏
電話：０２２－５８３１６６６６
傳真：０２２－５８３１６２５９
客戶效勞電話：４００－８８８８－８１１
公-司網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
７）東莞銀行股份無限公-司
住所：東莞市城區運河東一路１９３號
辦公地址：東莞市城區運河東一路１９３號
法定代表人：廖玉林
客戶效勞電話：９６２２８
聯絡電話：０７６９－２２１１８１１８
聯絡人：巫渝峰
網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
８）寧波銀行股份無限公-司
住所：寧波市江東區中山東路２９４號
辦公地址：寧波市江東區中山東路２９４號
法定代表人：陸華裕
電話：０２１－８７０５００２８
聯絡人：胡技勛
客戶效勞電話：９６５２８、９６２５２８
網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
９）平安銀行股份無限公-司
住所：中國廣東省深圳市福田中心區福華三路銀河展開中心辦公１５，１６，１７，１８層
辦公地址：中國廣東省深圳市福田中心區福華三路銀河展開中心辦公１５，１６，１７，１８層
法定代表人：馬明哲
聯絡電話： ４００－８８６６－３３８
聯絡人：蔡宇洲
客戶效勞電話：４００－６６９９－９９９
網址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
１０）國泰君安證券股份無限公-司
住所：上海市浦東新區商城路６１８號
辦公地址：上海市銀城中路１６８號上海銀行大廈２９樓
法定代表人：祝幼一
客戶效勞電話：９５５２１，４００－８８８８－６６６
聯絡人：芮敏琪
電話：０２１－３８６７６１６１
公-司網址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
１１）海通證券股份無限公-司
住所：上海市淮海中路９８號
辦公地址：上海市廣東路６８９號海通證券大廈
法定代表人：王開國
客戶效勞電話： ９５５５３，４００－８８８８－００１
電話：０２１－２３２１９２７５
聯絡人：李笑鳴
公-司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１２）光大證券股份無限公-司
住所：上海市靜安區新閘路１５０８號
辦公地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
法定代表人：徐浩明
聯絡電話：０２１－２２１６９０８９
聯絡人：李芳芳
客戶效勞電話：４００－８８８８－７８８，９５５２５
公-司網址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
１３）申銀萬國股份無限公-司
住所：上海市常熟路１７１號
辦公地址：上海市常熟路１７１號
法定代表人：丁國榮
電話：０２１－５４０４６６５７
聯絡人：鄧寒冰
客戶效勞電話：９５５２３
公-司網址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
１４）華泰證券股份無限公-司
住所：南京市中山東路９０號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路９０號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
客戶效勞電話：９５５９７
電話：０２５－８４４５７７７７
聯絡人：萬鳴
公-司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５）廣發證券股份無限公-司
住所：廣東省廣州市銀河北路１８３號大都會廣場４３樓
辦公地址：廣東省廣州市銀河北路１８３號大都會廣場３６、３８、４１和４２樓
法定代表人： 王志偉
聯絡人：黃嵐
客戶效勞電話：０２０－９６１１３３
網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
１６）中國銀河證券股份無限公-司
住所：北京市西城區金融小巷３５號國際企業大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區金融小巷３５號２－６層
法定代表人：顧偉國
電話：０１０－６６５６８０４７
聯絡人：田薇
客戶效勞電話：４００－８８８８－８８８
網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
１７）信達證券股份無限公-司
住所：北京市西城區三里河東路５號中商大廈１０層
辦公地址：北京市西城區鬧市口小巷９號院１號樓信達金融中心
法定代表人：張志剛
聯絡電話：０１０－８８６５６１１５
聯絡人：唐靜
客戶效勞電話：４００－８００８－８９９
網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
１８）宏源證券股份無限公-司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路２３３號宏源大廈
辦公地址：北京市西城區安定橋小巷１９號
法定代表人：馮戎
電話：０１０－８８０８５３３８
聯絡人：李巍
客戶效勞電話：４００－８０００－５６２
網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
１９）齊魯證券無限公-司
住所：山東省濟南市經十路２０５１８號
辦公地址：山東省濟南市經七路８６號
法定代表人：李瑋
聯絡電話：０５３１－８１２８３９０６
聯絡人：王霖
客戶效勞電話：９５５３８
網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２０）安信證券股份無限公-司
住所：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層、 ２８層Ａ０２單元
辦公地址：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層
法定代表人：牛冠興
電話：０７５５－８２８２５５５１
聯絡人：梅文燁
客戶效勞電話：４００－８００１－００１
網站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
２１）廣發華福證券無限權益公-司
住所：福州市鼓樓區溫泉街道五四路１５７號７－８層
辦公地址：福州市鼓樓區溫泉街道五四路１５７號７—８層
法定代表人：黃金琳
聯絡人：張騰
聯絡電話：０５９１－８７３８３６２３
客戶效勞電話：０５９１－９６３２６
網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２２）山西證券股份無限公-司
住所：太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：０３５１－８６８６７０８
聯絡人：孟婉娉
客戶效勞電話：４００－６６６１－６１８
網址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
２３）國元證券股份無限公-司
住所：安徽省合肥市壽春路１７９號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路１７９號
法定代表人：鳳良志
聯絡電話：０５５１－２２４６２９８
聯絡人：李非
客戶效勞電話：９５５７８
網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２４）中信建投證券無限權益公-司
住所：北京市向陽區安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市向陽門內小巷１８８號
客戶效勞電話：４００－８８８８－１０８
法定代表人：張佑君
聯絡人：魏明
聯絡電話：０１０－８５１３０５７９
網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
２５）天相投資參謀無限公-司
住所：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１
辦公地址：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１
法定代表人：林義相（微博）
聯絡人：林爽
聯絡電話：０１０－６６０４５６０８
客戶效勞電話：０１０－６６０４５６７８
網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
２６）中信證券股份無限公-司
住所：廣東省深圳市福田區深南小道７０８８ 號招商銀行大廈第Ａ 層
辦公地址：廣東省深圳市福田區深南小道７０８８ 號招商銀行大廈第Ａ 層
北京市向陽區新源南路６ 號京城大廈３ 層
法定代表人：王東（微博）明
聯絡人：張于愛
客戶效勞電話：０１０－８４８６８３３６，０７５５－８３０７８０８８
網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
２７）中航證券無限公-司
住所：江西省南昌市撫河北路２９１號
辦公地址：江西省南昌市撫河北路２９１號江西教育出版大廈６樓
法定代表人：杜航
聯絡人：戴蕾
客戶效勞電話：４００－８８６６－５６７
網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
２８）華融證券股份無限公-司
住所：北京市西城區月壇北街２６號
辦公地址：北京市西城區月壇北街２６號
法定代表人：丁之鎖
聯絡人：林長華
客戶效勞電話：０１０－５８５６８１１８
網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
２９）新時期證券無限權益公-司
住所：北京市西城區金融小巷１ 號Ａ 座８ 層
辦公地址：北京市西城區金融小巷１ 號Ａ 座８ 層
法定代表人：馬金聲
電話：０１０－８３５６１０００
聯絡人：孫愷
客戶效勞電話：４００－６９８９－８９８
網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
３０）長江證券股份無限公-司
住所：武漢市新華路特８ 號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶效勞電話：９５５７９，４００－８８８８－９９９
聯絡人：李良
電話：０２７－６５７９９９９９
傳真：０２７－８５４８１９００
客戶效勞網站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
３１）西方證券股份無限公-司
住所：上海市黃浦區中山南路３１８ 號西方國際金融廣場２１－２９ 層
辦公地址：上海市黃浦區中山南路３１８ 號西方國際金融廣場２１－２９ 層
法定代表人：潘鑫軍
電話：０２１－６３３２５８８８
聯絡人：吳宇
客戶效勞電話：９５５０３
網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３２）西南證券股份無限公-司
住所：重慶市渝中區臨江支路２號合景國際大廈Ａ幢２２－２５樓
辦公地址：重慶市渝中區臨江支路２號合景國際大廈Ａ幢２２－２５樓
法定代表人：王珠林
聯絡人：陳誠
電話：０２３－６３７２１７１２
傳真：０２３－６３７８６２１５
客戶效勞電話：４００－８０９６－０９６
網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３３）國信證券股份無限公-司
住所：深圳市紅嶺中路１０１２ 號國信證券大廈
辦公地址：深圳市紅嶺中路１０１２ 號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：０７５５－８２１３３０６６
聯絡人：齊曉燕
客戶效勞電話：９５５３６
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
３４）平安證券無限權益公-司
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際買賣廣場８ 層
法定代表人：楊宇翔
客戶效勞電話：４００－８８１６－１６８，０７５５－２２６２７０５２
聯絡人：周璐
聯絡電話：０７５５－２２６２６１７２
網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
３５）華泰結合證券無限權益公-司
住所：深圳市羅湖區深南東路 ５０４７ 號深圳展開銀行大廈１０、２４、２５ 層
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路 ５０４７ 號深圳展開銀行大廈１０、２４、２５ 層
法定代表人：馬昭明
電話：０７５５－８２４９３５６１
聯絡人：龐曉蕓
客戶效勞電話：９５５１３
網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
３６）中國建銀投資證券無限權益公-司
辦公地址：深圳福田區益田路６００３ 號榮超商務中心Ａ 座１８－２１ 層
法定代表人：楊明輝
電話：０７５５－８２０２６５２１
聯絡人：劉毅
網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
３７）中信金通證券無限權益公-司
住所：浙江省杭州市中河南路１１號萬凱庭院商務樓Ａ座
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南小道５８８號恒鑫大廈主樓１９層、２０層
法定代表人：劉軍
聯絡電話：０５７１－８５７７６１１５
聯絡人：林思聰
客戶效勞電話：０５７１－９６５９８
網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
３８）西部證券股份無限公-司
住所：西安市東新街２３２號陜西信托大廈１６－１７層
辦公地址：西安市東新街２３２號陜西信托大廈１６－１７層
法定代表人：劉建武
聯絡人：崔軼梅
聯絡電話：０２９－８７４０６４８８
客戶效勞電話：０２９－９５５８２
網址： ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
３９）華龍證券無限權益公-司
住所： 甘肅省蘭州市靜寧路３０８ 號
法定代表人： 李曉安
聯絡電話：０９３１－４８９０１００
聯絡人：李昕田
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
４０）愛建證券無限權益公-司
住所：上海市南京西路７５８號２３樓
法定代表人：郭林
聯絡電話：０２１－３２２２９８８８
聯絡人：陳敏
客戶效勞電話：０２１－６３３４０６７８
公-司網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
４１）招商銀行股份無限公-司
住所：廣東省深圳市福田區深南小道７０８８號
法定代表人：傅育寧
電話：０７５５－８３１９５４７５
聯絡人：鄧炯鵬
客戶效勞電話：９５５５５
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
４２）中國工商銀行股份無限公-司
住所：北京市西城區復興門內小巷５５號
法定代表人：姜建清
電話：０１０－６６１０７９００
傳真：０１０－６６１０７９１４
聯絡人：何鵬
客戶效勞電話：９５５８８
網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
４３）中信銀行股份無限公-司
住所：北京市東城區向陽門北小巷８號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話： ０１０－６５５５８０００
聯絡人： 李博
客戶效勞電話：９５５５８
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
４４）西南證券股份無限公-司
住所：長春市群眾小巷１１３８號
法定代表人：改正中
電話：０４３１－８５０９６５３０
聯絡人：王京京
客戶效勞電話：４００－６０００－６８６
網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
４５）國金證券股份無限公-司
住所：成都市東城根上街９５號
法定代表人：冉云
聯絡電話：０２８－８６６９００２１
聯絡人：金喆
客戶效勞電話：４００６－６００１０９
網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４６）東吳證券無限權益公-司
住所：蘇州市產業園區翠園路１８１號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
電話：０５１２－６５５８１１３６
聯絡人：方曉丹
客戶效勞電話：０５１２－３３３９６２８８，０５１２－９６２８８
網址： ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４７）招商證券股份無限公-司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
法定代表人：宮少林
電話：０７５５－８２９４０７６４
聯絡人：吳少彬
客戶效勞電話：９５５６５，４００－８８８８－１１１
網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
４８）中信萬通證券無限權益公-司
住所：青島市嶗山區苗嶺路２９號澳柯瑪大廈１５層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路２２２號青島國際金融廣場１號樓２１層
法定代表人：張智河
電話：０５３２－８５０２２３２６
聯絡人：吳忠超
客戶效勞電話：０５３２－９６５７７
網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
４９）天風證券無限權益公-司
住所：湖北省武漢市東湖新技術開拓區關東園路２號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術開拓區關東園路２號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：０２７－８７６１８８８９
聯絡人：翟璟
聯絡電話：０２７－８７６１８８８２
客戶效勞網站： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ
５０）江海證券無限公-司
住所：哈爾濱市香坊區贛旱路５６號
辦公地址：哈爾濱市香坊區贛旱路５６號
法定代表人： 孫名揚
電話：０４５１－８２２６９２８０
聯絡人： 張宇宏
客戶效勞電話：４００－６６６２－２８８
網址： ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金治理人可以根據相關法律法規請求，選擇其他契合請求的機構代-理出售本基金，并及時公-告。
注冊注銷機構
稱號：國聯安基金治理無限公-司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
法定代表人：符學東
聯絡人：茅斐
電話：０２１－３８９９２８５２
出具法律看法書的律師事務所
稱號：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路６８號時期金融中心１９樓
辦公地址：上海市銀城中路６８號時期金融中心１９樓
擔任人：韓炯
聯絡人：安冬
電話：０２１－３１３５８６６６
傳真：０２１－３１３５８６００
經辦律師：呂紅、安冬
審計基金資產的會計師事務所
稱號：畢馬威華振會計師事務所
住所：上海市靜安區南京西路１２６６號恒隆廣場５０樓
辦公地址：上海市靜安區南京西路１２６６號恒隆廣場５０樓
擔任人：蔡廷基
聯絡人：王國蓓
聯絡電話：０２１－２２１２２８８８
傳真：０２１－６２８８１８８９
經辦注冊會計師：王國蓓、錢曉英
五、基金的稱號
國聯安優選行業股票證券投資基金
六、基金的類型
股票型基金
七、基金份額的申購、贖回與轉換
申購費率與贖回費率
１、申購費率
本基金對申購設置級差費率，申購費率隨申購金額的添加而遞加：
投資者經過“國聯安·易購”基金網上直銷平臺申購本基金可享用前端申購費率優惠。具體優惠申購費率屆時以最新的相關公-告為準。
基金治理人不設置申購金額下限，但各銀行卡具體的申購下限要恪守各銀行網上銀行下限標準。本基金治理人可根據業務情況調整上述買賣用度和限額請求，并根據相關法規的請求提早停止公-告。
本基金申購用度由基金申購人承當，不列入基金資產，可用于本基金的市場推行、出售、注冊注銷等基金存續時期發作的各項用度。
投資者可以屢次申購本基金，申購費率按每筆申購請求獨自計算。
因紅利自動再投資而發作的基金份額，不收取相應的申購用度。
２、贖回費率
注：１年指３６５天。
贖回用度由基金贖回人承當，贖回用度的２５％歸入基金資產，其他局部作為本基金用于領取注冊注銷費和其他必要的手續費。
３、基金治理人可以在法律法規和基金合同規則范疇內調整申購費率和贖回費率。費率如發作變卦，基金治理人該當按照《消-息表露方法》的相關規則在至多一種指定媒體上公-告。
４、對特定買賣方式，基金治理人可以按中國證監會請求施行必要手續后，采用低于柜臺買賣方式的基金申購費率和基金贖回費率。
５、基金治理人可以在不違反法律法規規則及基金合同商定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者活期和不活期地展開基金促銷活動。在基金促銷活動時期，基金治理人在與相應的代銷機構商量分歧后，可以按中國證監會請求施行必要手續后，對基金投資者妥當調整基金申購費率和贖回費率。
申購份數與贖回金額的計算方式
１、申購份額的計算
申購的無效份額為按實踐確認的申購金額在扣除申購用度后，以請求當日基金份額凈值為基準計算，各計算后果均按照四舍五入方法，保存小數點后兩位，由此誤差發作的喪失由基金財富承當，發作的收益歸基金資產一切。
本基金的申購金額包括申購用度和凈申購金額。其中，
凈申購金額＝申購金額／
申購用度 ＝申購金額－凈申購金額
申購份數＝凈申購金額／Ｔ日基金份額凈值
例：某投資者投資５萬元申購本基金的基金份額，假定申購當日基金份額凈值為１．０５元，則可失掉的申購份額為：
凈申購金額＝５００００／＝４９２６１．０８元
申購用度＝５００００－４９２６１．０８＝７３８．９２元
申購份額＝４９２６１．０８／１．０５＝４６９１５．３１份
即：投資者投資５萬元申購本基金的基金份額，假定申購當日基金份額凈值為１．０５元，則其可失掉４６９１５．３１份基金份額。
２、贖回凈額的計算
贖回金額為按實踐確認的無效贖回份額乘以請求當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回用度的金額，各計算后果均按照四舍五入方法，保存小數點后兩位，由此誤差發作的喪失由基金財富承當，發作的收益歸基金財富一切。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回用度。其中，
贖回金額＝贖回份數×Ｔ 日基金份額凈值
贖回用度＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回用度
例：某投資者贖回本基金１００００份基金份額，贖回適用費率為０．５％，假定贖回當日基金份額凈值為１．１４８元，則其可得凈贖回金額為：
贖回總金額＝１００００×１．１４８＝１１４８０元
贖回用度＝１１４８０×０．５％＝５７．４０元
凈贖回金額＝１１４８０－５７．４０＝１１４２２．６０元
即：投資者贖回本基金１００００份基金份額，假定贖回當日基金份額凈值為１．１４８元，則可失掉的凈贖回金額為１１４２２．６０元。
３、基金份額凈值計算
Ｔ 日基金份額凈值＝Ｔ 日基金資產凈值／Ｔ 日發行在外的基金份額總數。基金份額凈值單位為群眾幣元，計算后果保存到小數點后三位，小數點后第四位四舍五入。
Ｔ日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在Ｔ＋１日內公-告。遇特地情況，經中國證監會贊同，可以妥當提早計算或公-告。
基金轉換
基金轉換是指關閉式基金份額持有人將其持有某只基金的局部或局部份額轉換為同一基金治理人治理的另一只關閉式基金份額。基金轉換只能在同一出售機構停止。轉換的兩只基金必需都是該出售機構代-理的同一基金治理人治理的、在同一注冊注銷機構處注冊注銷的、同一免費方式的關閉式基金。
１、適用基金范疇：
本基金轉換業務適用于本公-司已發行和治理的國聯安德盛穩健證券投資基金、國聯安德盛小盤精選證券投資基金、國聯安德盛安心生長混合型證券投資基金、國聯安德盛精選股票證券投資基金、國聯安德盛上風股票證券投資基金、國聯安德盛紅利股票證券投資基金、國聯安德盛增利債券證券投資基金、國聯安主題驅動股票型證券投資基金、國聯安決心增益債券型證券投資基金、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金連接基金、國聯安貨幣市場證券投資基金和國聯安優選行業股票型證券投資基金。
本公-司今后發行的其他關閉式基金的基金轉換業務另行公-告。
２、適用出售機構：
華夏銀行股份無限公-司、招商銀行股份無限公-司、興業證券股份無限公-司、中國銀河證券股份無限公-司、中信建投證券無限權益公-司和招商證券股份無限公-司。
寧波銀行股份無限公-司、國泰君安證券股份無限公-司、西方證券股份無限公-司、申銀萬國證券股份無限公-司和海通證券股份無限公-司。
上海浦東展開銀行股份無限公-司。
中國樹立銀行股份無限公-司、中信萬通證券無限權益公-司、中國銀行股份無限公-司、中信銀行股份無限公-司、中信證券股份無限公-司、天風證券無限權益公-司和華融證券股份無限公-司。
國聯安基金治理無限公-司直銷業務平臺、華寶證券無限權益公-司、江海證券無限公-司、華泰結合證券無限權益公-司和華泰證券股份無限公-司。
本基金治理人可根據情況變卦或增減上述出售機構，并將另行公-告。
具體可轉換基金為各出售機構已出售基金。
３、基金轉換費及轉換份額的計算：
停止基金轉換的總用度包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三局部。
１）轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公-告。
２）轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
其中：轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
目前，本公-司旗下基金贖回費率如下：
上述贖回費率可以根據本公-司公-告而停止調整，屆時以最新公布的費率為準。
３）轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
轉入基金與轉出基金的申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［，０ ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為正數則取零。
目前，本公-司旗下守舊轉換業務的基金申購費率如下：
上述申購費率可以根據本公-司公-告而停止調整，屆時以最新公布的費率為準。
前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率作為根據來計算。后端份額之間轉換的申購補差費率為零，因而申購補差費為零。 投資者經過網上直銷平臺操持前端免費方式下本基金與本公-司旗下其他守舊基金轉換業務的關閉式基金間的基金轉換業務，享用轉換費中相應前端申購補差費率的優惠，其他費率標準不變。
基金治理人有權根據業務情況調整上述買賣用度，并根據相關法規請求停止公-告。
４）其他出售機構操持基金轉換業務適用的轉換費率將在守舊時另行公-告。
轉換份額的計算公式：
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉換用度＝轉換手續費＋轉出基金的贖回費＋申購補差費
其中：
轉換手續費＝０
贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
申購補差費＝×申購補差費率／
１）假如轉入基金的申購費率 ＞ 轉出基金的申購費率
轉換用度＝轉出基金的贖回費＋申購補差費
２）假如轉出基金的申購費率 ≥ 轉入基金的申購費率
轉換用度＝轉出基金的贖回費
３）轉入金額 ＝ 轉出金額 － 轉換用度
４）轉入份額 ＝ 轉入金額 ／ 轉入基金當日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額作為肯定根據。
注：轉入份額的計算后果四舍五入保存到小數點后兩位。
基金轉換業務舉例：
例：某投資者于某日經過本公-司網上買賣平臺將其持有的國聯安精選股票基金５００，０００份轉換為國聯安安心生長混合基金。假定轉換請求受理應日國聯安精選股票基金的基金單位資產凈值為１．２５０元，國聯安安心生長混合基金的基金單位資產凈值為１．０５０元，假定該投資者持有國聯安精選股票基金滿意１年，則
國聯安精選股票基金贖回費＝轉出份額×國聯安精選股票基金當日基金單位資產凈值×國聯安精選股票基金贖回費率
＝５００，０００．００×１．２５０×０．５％＝３，１２５元
申購補差費＝ ×申購補差費率／＝×０．５％／＝９３１．４２元
轉入金額＝轉出份額×國聯安精選股票基金當日基金單位資產凈值－贖回費－申購補差費
＝５００，０００．００×１．２５０－３，１２５－９３１．４２＝６２０，９４３．５８元
轉入份額＝轉入金額／國聯安安心生長混合基金當日單位基金資產凈值
＝６２０，９４３．５８ ／ １．０５０＝５９１，３７４．８４份
４、業務規則：
基金轉換以份額為單位停止請求。投資者操持基金轉換業務時，轉出方的基金必需處于可贖回形態，轉入方的基金必需處于可申購形態。
基金轉換采取未知價法，即以請求受理應日各轉出、轉入基金的單位資產凈值為根底停止計算。
一般情況下，基金注冊與過戶注銷人將在Ｔ＋１日對投資者Ｔ日的基金轉換業務請求停止無效性確認。在Ｔ＋２日后投資者可經過本公-司直銷業務平臺查詢基金轉換的成交情況。
目前基金轉換的最低請求份額為１０００份基金單位。基金份額持有最低為１００份基金單位。如投資者操持基金轉換出后該基金份額缺乏１００份時，需一次性全額轉出。單筆轉入請求不受轉入基金最低申購限額限制。
單個關閉日基金凈贖回份額及凈轉出請求份額之和超越上一關閉日基金總份額的１０％時，為巨額贖回。發作巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金治理人可根據基金資產組合情況，決議全額轉出或局部轉出，并且關于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出請求失掉局部確認的情況下，未確認的轉出請求將不予以順延。
目前，原有基金為前端免費的基金份額只能轉換為其他前端免費的基金份額，后端免費的基金份額只能轉換為其他后端免費的基金份額。
本公-司有權根據市場情況調整上述轉換的次第及相關限制，但最遲應在調整失效前按照《消-息表露治理方法》在至多一種中國證監會指定的消-息表露媒體公-告。
５、暫停基金轉換的情形及處置：
呈現下列情況之一時，基金治理人可以暫停基金轉換業務：
不可抗力的緣由招致基金無法一般運作。
證券買賣場所在買賣工夫非一般停市，招致基金治理人無法計算當日基金資產凈值。
因市場猛烈動搖或其他緣由而呈現延續巨額贖回，基金治理人以為有必要暫停接受該基金單位轉出請求。
法律、法規、規章規則的其他情形或其他在《基金合同》、《招募闡明書》已載明并獲中國證監會贊同的特地情形。
發作上述情形之一的，基金治理人應立刻向中國證監會備案并于規則期限內在至多一種中國證監會指定媒體上登載暫停公-告。重新關閉基金轉換時，基金治理人應按照《消-息表露方法》在至多一種中國證監會指定媒體上登載重新關閉基金轉換的公-告。
６、主要提-示：
基金發行期內不受理基金轉入買賣請求，該基金成立并關閉申購贖回業務后受理基金轉換業務。新基金的轉換規則，以本公-司公-告為準。
本招募闡明書僅對國聯平穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安上風股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ、國聯安主題驅動股票、國聯安上證商品ＥＴＦ連接、國聯安貨幣和國聯安優選行業股票的轉換事項予以闡明。
本公-司有權根據市場情況調整上述轉換的次第及相關限制，但最遲應在調整失效前按照《消-息表露方法》在至多一種中國證監會指定的消-息表露媒體公-告。
本基金轉換業務的注釋權歸本公-司。
投資者經過網上直銷平臺操持前端免費方式下本基金與本公-司旗下其他守舊基金轉換業務的關閉式基金間的基金轉換業務，享用轉換費中相應前端申購補差費率的優惠，其他費率標準不變。基金治理人有權根據業務情況調整上述買賣用度，并根據相關法規請求停止公-告。
八、基金的投資目的
本基金次要投資于活動性周期、企業盈利周期和通貨膨脹周期中的景氣行業，優選景氣行業中具有高生長性的企業，在掌握風險的條件下，勤奮完成逾越功績比擬基準的暫時波動報答。
九、基金的投資方向
本基金的投資范疇為具有優秀活動性的金融工具，包括國際依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支撐證券以及法律法規或中國證監會答應基金投資的其他金融工具。如法律法規或中國證監會當前答應基金投資其他品種，本基金治理人在施行妥當次第后，可以將其歸入本基金的投資范疇。
十、基金的投資戰略
基金的投資戰略
１、資產配置戰略
根據微觀經濟展開趨向、金融市場的利率變化和市場心情，分析使用定性和定量的方法，對股票、債券和現金類資產的預期收益風險及絕對投資價值停止評價，肯定基金資產在股票、債券及現金類資產等資產種別的分配比例。在無效掌握投資風險的條件下，構成大類資產的配置計劃。
若呈現嚴重突發事情、投資者心情急劇變化、海內市場非常變化等要素招致投資決議構成的市場環境發作改動，基金經理可以提出大類資產配置的調整倡議，投資決策委員會召閉會議，議論基金經理的倡議并肯定大類資產的調整比例，由基金
本基金經中國證券監視治理委員會２０１１年３月２４日證監答應［２０１１］４３７號文核準召募。
基金治理人保證本招募闡明書的方式實在、正確、完好。本招募闡明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金召募的核準，并不標明其對本基金的價值和收益做出本質性判定或保證，也不標明投資于本基金沒有風險。
基金治理人按照恪失職守、老實信譽、勤奮盡責的準繩治理和使用基金財富，但不保證投資本基金必定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價錢可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其本來投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會由于證券市場動搖等要素發作動搖。投資者在投資本基金前，需片面熟悉本基金產品的風險收益特征和產品特性，充沛思索自身的風險接受才能，理性判定市場，對投資本基金的志愿、機遇、數目等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享用基金的收益，但同時也需承當相應的投資風險。投資本基金可以碰到的風險包括：因政治、經濟、社會等要素對證券價錢動搖發作影響而引發的零碎性風險，一般證券特有的非零碎性風險，基金治理人在基金治理施行進程中發作的基金治理風險，本基金投資債券引發的信譽風險，以及本基金投資戰略所特有的風險等等。本基金為股票型基金，具有較高風險、較高預期收益的特征，其風險和預期收益均高于混合基金、債券型基金和貨幣市場基金。
投資有風險，投資者在投資本基金前應仔細閱讀本基金的招募闡明書和基金合同。基金的過往功績并不代表其將來表示。基金治理人治理的其他基金的功績并不構本錢基金功績表示的保證。基金治理人按照恪失職守、老實信譽、慎重勤奮的準繩治理和使用基金財富，但不保證基金必定盈利，也不保證最低收益；因基金份額凈值及買賣價錢可升可跌，基金份額持有人贖回或賣出基金份額時，所得或會高于或低于其本來投資。
本摘要根據基金合同和基金招募闡明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是商定基金當事人之間權益、權益的法律文件。基金投資人自依基金合同獲得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同確當事人，其持有基金份額的行為自身即標明其對基金合同的供認和接受，并按照《基金法》、《運作方法》、基金合同及其他相關規則享有權益、承當權益。基金投資人欲理解基金份額持有人的權益和權益，應具體查閱基金合同。
本招募闡明書摘要所載方式截止日為２０１１年１１月２３日，相關財務數據和凈值表示截止日為２０１１年９月３０日。
一、基金合同失效日期:2011年5月23日
二、基金治理人
基金治理人概略
稱號：國聯安基金治理無限公-司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
法定代表人：符學東
成立日期：２００３年４月３日
贊同樹立機關：中國證券監視治理委員會
贊同樹立文號：證監基金字［２００３］４２號
組織方式：無限權益公-司
注冊資本：１．５億元群眾幣
存續期限：繼續運營
電話：０２１－３８９９２８７０
聯絡人：童鷺榕
股權構造：
證券投資基金治理情況
截止２０１１年１１月２３日，公-司旗下共治理１４只基金：國聯安德盛穩健證券投資基金、國聯安德盛小盤精選證券投資基金、國聯安德盛安心生長混合型證券投資基金、國聯安德盛精選股票證券投資基金、國聯安德盛上風股票證券投資基金、國聯安德盛紅利股票證券投資基金、國聯安德盛增利債券證券投資基金、國聯安主題驅動股票型證券投資基金、國聯安雙禧中證１００指數分級證券投資基金、國聯安決心增益債券型證券投資基金、上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金連接基金、國聯安貨幣市場證券投資基金和國聯安優選行業股票證券投資基金。
次要職員情況
１、董事會成員
符學東教師，董事長、代-理督察長，經濟學碩士，初級經濟師，中-共黨員。歷任國度體制變革委員會分配司副處長，國泰證券無限公-司總裁助理，國泰君安證券股份無限公-司副總裁。現擔任國聯安基金治理無限公-司董事長、代-理督察長。
Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ教師， 副董事長，工商治理碩士。歷任怡富證券投資無限公-司初級研討剖析員、投資經理、董事、ＪＦ資產治理無限公-司董事、行政總裁。現任德盛安聯資產治理亞太區行政總裁、董事、德盛安聯資產治理香港無限公-司董事、德盛安聯資產治理公-司董事、德盛安聯資產治理日本公-司董事、德盛安聯資產治理盧森堡公-司董事、香港證券及期貨事務監察委員會征詢委員會委員。
Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ教師， 董事，英國牛津Ａ類等級標準。歷任英國Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 治理無限公-司董事，怡富資產治理公-司 營運董事、常務董事，摩根富林明資產治理公-司 常務董事，紐約銀行梅隆公-司 施行董事。現擔任德盛安聯資產治理亞太區首席營運官。
汪衛杰教師，董事，經濟學碩士，會計師職稱。１９９４年起進入金融行業，歷任君安證券無限權益公-司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃部副總經理、長沙停業部總經理、財務總部總經理、深圳分公-司總經理助理、計劃財務總部總經理。現擔任國泰君安證券股份無限公-司資產負債治理委員會專職主任委員、子公-司治理小組主任。
程靜萍女士，獨立董事，大專學歷，初級經濟師職稱。歷任上海市財政局副科長、副處長、處長、局長助理，上海市財政局、稅務局副局長，上海市計劃委員會、市物價局副主任兼局長，上海市展開計劃委員會、展開變革委員會副主任、第十屆全國人大代表、上海市決策征詢委員會專職委員。現任上海市守業投資行業協會會長、上海銀行獨立董事、上海市微觀經濟學會專家委員會主任。
王麗女士，獨立董事，法學博士。德恒律師事務所主任，首席全球散伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律師學院院長、教授，清華大學、北京大學研討生導師。中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，中國證券監視委員會重組委員會第一屆、第二屆委員，休息部企業年金、全國社會保證基金理事會專家，全國工貿易結合會執委、法律委員會委員。
Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ教師，獨立董事，經濟治理博士，德國注冊會計師，歷任德國ＮＥＸＩＡ國際團體審計助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓＡＧ會計主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，現任德國紐倫堡羅德會計師事務所散伙團體的散伙人和儒德治理征詢無限公-司總經理。
２、監事會成員
蔣憶明教師，監事會主席，會計師，博士。歷任深圳宇康太陽能無限公-司財務部經理、君安證券公-司經紀業務部副總經理、資金計劃部副總經理、總經理、君安證券公-司財務總監、國泰君安證券股份無限公-司深圳分公-司副總經理、國泰君安證券股份無限公-司總會計師。現任國泰君安證券股份無限公-司財務總監。
莊小慧女士，監事，法律碩士。歷任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ見習律師、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律師及事務律師助理、金杜律師事務所事務律師助理、瑞士再平安公-司法律參謀。現任德盛安聯資產治理無限公-司法律參謀。
陸康蕓女士，職工監事，法學碩士。歷任中國工商銀行上海市分行法律參謀、上海市海華永泰律師事務所律師。現任國聯安基金治理無限公-司監察稽核部總監。
３、公-司初級治理職員
符學東教師，董事長、代-理督察長，經濟學碩士，初級經濟師，中-共黨員。歷任國度體制變革委員會分配司副處長，國泰證券無限公-司總裁助理，國泰君安證券股份無限公-司副總裁。現擔任國聯安基金治理無限公-司董事長、代-理督察長。
李柯女士，代-理總經理，經濟學學士。歷任中國樹立銀行上海分行國際業務部、上海結合財務無限公-司資金財務部副經理、經理、營運擔任人兼外部審計師、公-司副總經理、國聯安基金治理無限公-司財務總監、總經理助理、副總經理。
王峰教師，副總經理，經濟學碩士。歷任渤海證券研討所金融工程部研討員、天同證券研討所金融創新部主管、上海浦東展開銀行股份無限公-司基金托管部產品主管、上投摩根基金治理無限公-司市場部總監、業務展開部總監、國聯安基金治理無限公-司總經理助理。
周泉恭教師，副總經理，金融學博士。歷任中國銀行深圳市分行科長、中國銀行總行基金托管部主管、中融基金治理無限公-司總經理助理、荷蘭荷銀梅隆環球金融效勞無限公-司北京代表處首席代表、國聯安基金治理無限公-司首席市場官。
魏東教師，副總經理，經濟學碩士。曾任職于平安證券無限權益公-司和國信證券股份無限公-司；２００３年１月加盟華寶興業基金治理無限公-司，先后擔任買賣部總經理、華寶興業寶康靈敏配置證券投資基金基金經理和華寶興業保守生長股票型證券投資基金基金經理、投資副總監及國際投資部總經理職務。２００９年６月參加國聯安基金治理無限公-司，先后擔任總經理助理、投資總監的職務。２００９年９月起，擔任國聯安德盛精選股票證券投資基金的基金經理。２００９年１２月至２０１１年８月，兼任國聯安主題驅動股票型證券投資基金的基金經理。
４、基金經理
王忠波教師，博士研討生學歷，初級會計師，曾先后在山東證券公-司、深圳證券買賣所處置研討任務，２００２年６月參加銀河基金治理無限公-司，歷任研討部微觀戰略與行業研討員、副總監、總監等職務。２００８年４月至２００９年８月擔任銀河穩健證券投資基金的基金經理，２００９年４月至２０１０年１０月擔任銀河行業優選股票型證券投資基金的基金經理。２０１０年１２月起參加國聯安基金治理無限公-司，現擔任總經理助理兼研討總監職務。２０１１年５月起，擔任本基金基金經理。
５、投資決策委員會成員
投資決策委員會是公-司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會由公-司總經理、主管投資的副總經理、投資組合治理部擔任人、流動收益業務擔任人、研討部擔任人及初級基金經理１－２人組成。
６、上述職員之間不具有近支屬聯系。
三、基金托管人
根本情況
１、根本情況
稱號：中國銀行股份無限公-司
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內小巷１號
初次注冊注銷日期：１９８３年１０月３１日
變卦注冊注銷日期：２００４年８月２６日
注冊資本：群眾幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務贊同文號：中國證監會證監基字【１９９８】２４ 號
托管及投資者效勞部總經理：李愛華
托管部分消-息表露聯絡人：唐州徽
電話：０１０－６６５９４８５５
傳真：０１０－６６５９４９４２
展開概略：
１９１２ 年２ 月，經孫中山教師贊同，中國銀行正式成立。從１９１２ 年至１９４９ 年，中國銀行先后施行中心銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行職能，保持以效勞社會大眾、復興民族金融為己任，穩健運營，銳意進取，各項業務獲得了長足展開。新中國成立后，中國銀行暫時作為國度外匯專業銀行，成為我國對外關閉的主要窗口和對外籌資的次要渠道。１９９４ 年，中國銀行改為國有獨資貿易銀行。２００３ 年，中國銀行發動股份制變革。２００４ 年８ 月，中國銀行股份無限公-司掛牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港聯交所和上海證券買賣所勝利掛牌上市，成為國際首家在境內外資本市場上發行上市的貿易銀行。
中國銀行是中國國際化和多元化水平最高的銀行，在中國際地、香港澳門臺灣及３１個國度和地域為客戶提供片面的金融效勞，次要運營貿易銀行業務，包括公-司金融業務、團體金融業務和金融市場業務，并經過全資子公-司中銀國際展開投資銀行業務，經過全資子公-司中銀團體平安及中銀平安運營平安業務，經過全資子公-司中銀團體投資處置間接投資和投資治理業務，經過控股中銀基金治理無限公-司處置基金治理業務，經過中銀航空租賃公家無限公-司運營飛機租賃業務。
在近百年的展開進程中，中國銀行一直秉承追求杰出的肉體、穩健運營的理念、客戶至上的主旨、誠信為本的保守和松散精細的作風，失掉了業界和客戶的普遍認可和贊譽，樹立了杰出的品牌抽象。２０１０年度，中國銀行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ評為２０１０年度中國最佳公-司存款銀行和最佳外匯買賣銀行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ評為２０１０ 年度房地產業“中國最佳貿易銀行”，被英國《金融時報》評為最佳公家銀行獎，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ評為中國最佳貿易融資銀行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ評為中國最佳公家銀行、中國最佳貿易融資銀行，被《２１世紀經濟報道》評為亞洲最佳全球化效勞銀行、最佳企業公民、年度中資優秀公家銀行品牌。面對新的歷史機遇，中國銀即將自動促進創新展開、轉型展開、跨境展開，向著國際一流銀行的戰略目的不時邁進。
２、基金托管部分及次要職員情況
中國銀行于１９９８年樹立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的效勞理念，中國銀行于２００５年３月２３日正式將基金托管部更名為托管及投資者效勞部，下設掩蓋匯合類產品、機構類產品、全球托管產品、投資剖析及監視效勞、風險治理與內控、核算估值、消-息技術、資金和證券交收等各層面的多個團隊，現有員工１１０余人，其中，９０％以上的員工具有本科以上學歷。另外，中國銀行在重點分行已展開托管業務。
目前，中國銀行具有證券投資基金、一對多專戶、一對一專戶、社保基金、平安資產、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、證券公-司匯合資產治理計劃、證券公-司定向資產治理計劃、信托資產、年金資產、理財富品、海內群眾幣基金、私募基金等門類完全的托管產品體系。在國際，中國銀行率先展開績效評價、風險治理等增值效勞，為各類客戶提供特性化的托管效勞。２０１０年末中國銀行在中國際地托管的資產打破萬億元，居同業前列。
３、證券投資基金托管情況
截至２０１１年９月末，中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封鎖、長盛同智上風混合、大成２０２０生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選封鎖、大成景宏封鎖、工銀大盤藍籌股票、工銀中心價值股票、國泰滬深３００指數、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍籌混合、國泰區位上風股票、國投瑞銀波動增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益添加混合、海富通中證１００指數、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業保守生長股票、華夏戰略混合、華夏大盤精選混合、華夏報答二號混合、華夏報答混合、華夏行業股票、嘉實超短債債券、嘉實生長收益混合、嘉實效勞增值行業混合、嘉實滬深３００指數、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研討精選股票、嘉實添加混合、嘉實債券、嘉實主題混合、嘉實報答混合、嘉實價值上風股票型、金鷹成份優選股票、金鷹行業上風股票、銀河生長股票、易方達顛簸添加混合、易方達戰略生長混合、易方達戰略生長二號混合、易方達自動生長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證１００ＥＴＦ、易方達中小盤股票、易方達深證１００ＥＴＦ連接、萬家１８０指數、萬家穩健增利債券、銀華上風企業混合、銀華優秀添加股票、銀華搶先戰略股票、景順長城動力均衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票、泰信天天收益貨幣、泰信優秀生活股票、泰信藍籌精選股票、泰信債券加強收益、招商先鋒混合、泰達宏利精選股票、泰達宏利集利債券、泰達宏利中證財富大盤指數、華泰柏瑞亂世中國股票、華泰柏瑞自動生長混合、華泰柏瑞價值添加股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現行股票型、北方高添加股票、國富潛力組合股票、國貧弱化收益債券、國富生長動力股票、寶盈中心上風混合、招商行業搶先股票、西方中心動力股票、華安行業輪動股票型、摩根士丹利華鑫強收益債券型、諾德中小盤股票型、民生加銀穩健生長股票型、博時微觀報答債券型、易方達歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金連接、上證中小盤買賣型關閉式指數、華泰柏瑞上證中小盤買賣型關閉式指數證券投資基金連接、長城中小盤生長股票型、易方達醫療保健行業股票型、景順長城波動收益債券型、上證１８０金融買賣型關閉式指數、國泰上證１８０金融買賣型關閉式指數證券投資基金連接、諾德優選３０股票型、泰達宏利聚利分級債券型、國聯安優選行業股票型、長盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術搶先指數加強型、泰信中證２００指數、大成內需添加股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子消-息傳媒產業５０買賣型關閉式指數、招商深證ＴＭＴ５０買賣型關閉式指數證券投資基金連接、嘉實深證根本面１２０買賣型關閉式指數證券投資基金連接、深證根本面１２０買賣型關閉式指數、上證１８０生長買賣型關閉式指數、華寶興業上證１８０生長買賣型關閉式指數證券投資基金連接、易方達資源行業股票型、華安深證３００指數、嘉實信譽債券型、平安大華行業先鋒股票型、華泰柏瑞信譽增利債券型、嘉實海內中國股票、銀華全球優選、長盛環球景氣行業大盤精選股票型、華泰柏瑞亞洲指導企業股票型、信誠金磚四國自動配置、 海富通大中華精選股票型、招商標普金磚四國指數、華寶興業幼稚市場動量優選、大成標普５００等權重指數、長信標普１００等權重指數、博時抗通脹加強報答、華安大中華晉級股票型、工銀瑞信中國機遇全球配置股票型等１２８只證券投資基金，掩蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多品種型的基金，滿意了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管范圍位居同業前列。
托管業務的外部掌握制度
中國銀行創辦各類基金托管業務均獲得相應的受權，并在轄內施行業務受權治理和從業職員核準資歷治理。中國銀行自１９９８年創辦托管業務以來嚴厲按照相關法律法規的規則以及監管部分的監管請求，以掌握和防備基金托管業務風險為主線，制定并逐漸完美了包括托管業務受權治理制度、業務操縱規程、員工職業品德標準、失密守則等在內的各項業務治理制度，將風險掌握落實到每個任務環節；在遲鈍部位樹立了平安失密區和隔離墻，裝置了錄音監聽零碎，以保證基金消-息的平安；樹立了無效核對和監掌握度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的互相獨立和資產的平安；制定了外部消-息治理制度，嚴厲遵照基金消-息表露規則和請求，及時正確地表露相關消-息。
最近一年內，中國銀行的基金托管業務部分及其初級治理職員無嚴重遵法違規行為，未遭到中國證監會、中國銀監會及其他相關機關的處分。
基金托管人對基金治理人運作基金停止監視的方法和次第
根據《中華群眾共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作治理方法》的相關規則，基金托管人發覺基金治理人的投資指令違反法律、行政法規和其他相關規則，或許違反基金合同商定的，該當回絕施行，立刻告訴基金治理人，并及時向國務院證券監視治理機構演講。基金托管人如發覺基金治理人根據買賣次第曾經失效的投資指令違反法律、行政法規和其他相關規則，或許違反基金合同商定的，該當立刻告訴基金治理人，并及時向國務院證券監視治理機構演講。
四、相關效勞機構
基金份額出售機構
直銷機構
稱號：國聯安基金治理無限公-司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
法定代表人：符學東
成立工夫：２００３年４月３日
聯絡人：茅斐
客戶效勞電話：４００－７０００－３６５、０２１－３８７８ ４７６６
網址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ＧＴＪＡ－Ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ
代銷機構
１）中國銀行股份無限公-司
住所：北京市復興門內小巷１號
辦公地址：北京市復興門內小巷１號
法定代表人：肖鋼
客戶效勞電話：９５５６６
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
２）中國樹立銀行股份無限公-司
住所：北京市西城區金融小巷２５號
辦公地址：北京市西城區鬧市口小巷１號院１號樓
法定代表人：張建國
客戶效勞電話：９５５３３
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
３）上海浦東展開銀行股份無限公-司
住所：上海市浦東新區浦西北路５００號
辦公地址：上海中山東一路１２號
法定代表人：吉曉輝
電話：０２１－６１６１８８８８
聯絡人：虞谷云
客戶效勞電話：９５５２８
網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
４）華夏銀行股份無限公-司
住所：北京市東城區建國門內小巷２２號
辦公地址：北京市東城區建國門內小巷２２號華夏銀行大廈
法定代表人：吳建
聯絡人：劉軍祥
客戶效勞電話：９５５７７
網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
５）交通銀行股份無限公-司
住所：上海市銀城中路１８８ 號
辦公地址：上海市銀城中路１８８ 號
法定代表人：胡懷邦
聯絡人：蔡雪
電話：０２１－５８７８１２３４
客戶效勞電話：９５５５９
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
６）渤海銀行股份無限公-司
住所：天津市河西區馬場道２０１－２０５號
辦公地址：天津市河西區馬場道２０１－２０５號
法定代表人：劉寶鳳
聯絡人： 王宏
電話：０２２－５８３１６６６６
傳真：０２２－５８３１６２５９
客戶效勞電話：４００－８８８８－８１１
公-司網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
７）東莞銀行股份無限公-司
住所：東莞市城區運河東一路１９３號
辦公地址：東莞市城區運河東一路１９３號
法定代表人：廖玉林
客戶效勞電話：９６２２８
聯絡電話：０７６９－２２１１８１１８
聯絡人：巫渝峰
網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
８）寧波銀行股份無限公-司
住所：寧波市江東區中山東路２９４號
辦公地址：寧波市江東區中山東路２９４號
法定代表人：陸華裕
電話：０２１－８７０５００２８
聯絡人：胡技勛
客戶效勞電話：９６５２８、９６２５２８
網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
９）平安銀行股份無限公-司
住所：中國廣東省深圳市福田中心區福華三路銀河展開中心辦公１５，１６，１７，１８層
辦公地址：中國廣東省深圳市福田中心區福華三路銀河展開中心辦公１５，１６，１７，１８層
法定代表人：馬明哲
聯絡電話： ４００－８８６６－３３８
聯絡人：蔡宇洲
客戶效勞電話：４００－６６９９－９９９
網址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
１０）國泰君安證券股份無限公-司
住所：上海市浦東新區商城路６１８號
辦公地址：上海市銀城中路１６８號上海銀行大廈２９樓
法定代表人：祝幼一
客戶效勞電話：９５５２１，４００－８８８８－６６６
聯絡人：芮敏琪
電話：０２１－３８６７６１６１
公-司網址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
１１）海通證券股份無限公-司
住所：上海市淮海中路９８號
辦公地址：上海市廣東路６８９號海通證券大廈
法定代表人：王開國
客戶效勞電話： ９５５５３，４００－８８８８－００１
電話：０２１－２３２１９２７５
聯絡人：李笑鳴
公-司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
１２）光大證券股份無限公-司
住所：上海市靜安區新閘路１５０８號
辦公地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
法定代表人：徐浩明
聯絡電話：０２１－２２１６９０８９
聯絡人：李芳芳
客戶效勞電話：４００－８８８８－７８８，９５５２５
公-司網址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
１３）申銀萬國股份無限公-司
住所：上海市常熟路１７１號
辦公地址：上海市常熟路１７１號
法定代表人：丁國榮
電話：０２１－５４０４６６５７
聯絡人：鄧寒冰
客戶效勞電話：９５５２３
公-司網址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
１４）華泰證券股份無限公-司
住所：南京市中山東路９０號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路９０號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
客戶效勞電話：９５５９７
電話：０２５－８４４５７７７７
聯絡人：萬鳴
公-司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５）廣發證券股份無限公-司
住所：廣東省廣州市銀河北路１８３號大都會廣場４３樓
辦公地址：廣東省廣州市銀河北路１８３號大都會廣場３６、３８、４１和４２樓
法定代表人： 王志偉
聯絡人：黃嵐
客戶效勞電話：０２０－９６１１３３
網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
１６）中國銀河證券股份無限公-司
住所：北京市西城區金融小巷３５號國際企業大廈Ｃ座
辦公地址：北京市西城區金融小巷３５號２－６層
法定代表人：顧偉國
電話：０１０－６６５６８０４７
聯絡人：田薇
客戶效勞電話：４００－８８８８－８８８
網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
１７）信達證券股份無限公-司
住所：北京市西城區三里河東路５號中商大廈１０層
辦公地址：北京市西城區鬧市口小巷９號院１號樓信達金融中心
法定代表人：張志剛
聯絡電話：０１０－８８６５６１１５
聯絡人：唐靜
客戶效勞電話：４００－８００８－８９９
網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
１８）宏源證券股份無限公-司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路２３３號宏源大廈
辦公地址：北京市西城區安定橋小巷１９號
法定代表人：馮戎
電話：０１０－８８０８５３３８
聯絡人：李巍
客戶效勞電話：４００－８０００－５６２
網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
１９）齊魯證券無限公-司
住所：山東省濟南市經十路２０５１８號
辦公地址：山東省濟南市經七路８６號
法定代表人：李瑋
聯絡電話：０５３１－８１２８３９０６
聯絡人：王霖
客戶效勞電話：９５５３８
網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２０）安信證券股份無限公-司
住所：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層、 ２８層Ａ０２單元
辦公地址：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層
法定代表人：牛冠興
電話：０７５５－８２８２５５５１
聯絡人：梅文燁
客戶效勞電話：４００－８００１－００１
網站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
２１）廣發華福證券無限權益公-司
住所：福州市鼓樓區溫泉街道五四路１５７號７－８層
辦公地址：福州市鼓樓區溫泉街道五四路１５７號７—８層
法定代表人：黃金琳
聯絡人：張騰
聯絡電話：０５９１－８７３８３６２３
客戶效勞電話：０５９１－９６３２６
網址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２２）山西證券股份無限公-司
住所：太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：０３５１－８６８６７０８
聯絡人：孟婉娉
客戶效勞電話：４００－６６６１－６１８
網址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
２３）國元證券股份無限公-司
住所：安徽省合肥市壽春路１７９號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路１７９號
法定代表人：鳳良志
聯絡電話：０５５１－２２４６２９８
聯絡人：李非
客戶效勞電話：９５５７８
網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２４）中信建投證券無限權益公-司
住所：北京市向陽區安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市向陽門內小巷１８８號
客戶效勞電話：４００－８８８８－１０８
法定代表人：張佑君
聯絡人：魏明
聯絡電話：０１０－８５１３０５７９
網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
２５）天相投資參謀無限公-司
住所：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１
辦公地址：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１
法定代表人：林義相（微博）
聯絡人：林爽
聯絡電話：０１０－６６０４５６０８
客戶效勞電話：０１０－６６０４５６７８
網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
２６）中信證券股份無限公-司
住所：廣東省深圳市福田區深南小道７０８８ 號招商銀行大廈第Ａ 層
辦公地址：廣東省深圳市福田區深南小道７０８８ 號招商銀行大廈第Ａ 層
北京市向陽區新源南路６ 號京城大廈３ 層
法定代表人：王東（微博）明
聯絡人：張于愛
客戶效勞電話：０１０－８４８６８３３６，０７５５－８３０７８０８８
網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
２７）中航證券無限公-司
住所：江西省南昌市撫河北路２９１號
辦公地址：江西省南昌市撫河北路２９１號江西教育出版大廈６樓
法定代表人：杜航
聯絡人：戴蕾
客戶效勞電話：４００－８８６６－５６７
網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
２８）華融證券股份無限公-司
住所：北京市西城區月壇北街２６號
辦公地址：北京市西城區月壇北街２６號
法定代表人：丁之鎖
聯絡人：林長華
客戶效勞電話：０１０－５８５６８１１８
網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
２９）新時期證券無限權益公-司
住所：北京市西城區金融小巷１ 號Ａ 座８ 層
辦公地址：北京市西城區金融小巷１ 號Ａ 座８ 層
法定代表人：馬金聲
電話：０１０－８３５６１０００
聯絡人：孫愷
客戶效勞電話：４００－６９８９－８９８
網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
３０）長江證券股份無限公-司
住所：武漢市新華路特８ 號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
客戶效勞電話：９５５７９，４００－８８８８－９９９
聯絡人：李良
電話：０２７－６５７９９９９９
傳真：０２７－８５４８１９００
客戶效勞網站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
３１）西方證券股份無限公-司
住所：上海市黃浦區中山南路３１８ 號西方國際金融廣場２１－２９ 層
辦公地址：上海市黃浦區中山南路３１８ 號西方國際金融廣場２１－２９ 層
法定代表人：潘鑫軍
電話：０２１－６３３２５８８８
聯絡人：吳宇
客戶效勞電話：９５５０３
網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３２）西南證券股份無限公-司
住所：重慶市渝中區臨江支路２號合景國際大廈Ａ幢２２－２５樓
辦公地址：重慶市渝中區臨江支路２號合景國際大廈Ａ幢２２－２５樓
法定代表人：王珠林
聯絡人：陳誠
電話：０２３－６３７２１７１２
傳真：０２３－６３７８６２１５
客戶效勞電話：４００－８０９６－０９６
網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
３３）國信證券股份無限公-司
住所：深圳市紅嶺中路１０１２ 號國信證券大廈
辦公地址：深圳市紅嶺中路１０１２ 號國信證券大廈
法定代表人：何如
電話：０７５５－８２１３３０６６
聯絡人：齊曉燕
客戶效勞電話：９５５３６
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
３４）平安證券無限權益公-司
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際買賣廣場８ 層
法定代表人：楊宇翔
客戶效勞電話：４００－８８１６－１６８，０７５５－２２６２７０５２
聯絡人：周璐
聯絡電話：０７５５－２２６２６１７２
網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
３５）華泰結合證券無限權益公-司
住所：深圳市羅湖區深南東路 ５０４７ 號深圳展開銀行大廈１０、２４、２５ 層
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路 ５０４７ 號深圳展開銀行大廈１０、２４、２５ 層
法定代表人：馬昭明
電話：０７５５－８２４９３５６１
聯絡人：龐曉蕓
客戶效勞電話：９５５１３
網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
３６）中國建銀投資證券無限權益公-司
辦公地址：深圳福田區益田路６００３ 號榮超商務中心Ａ 座１８－２１ 層
法定代表人：楊明輝
電話：０７５５－８２０２６５２１
聯絡人：劉毅
網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
３７）中信金通證券無限權益公-司
住所：浙江省杭州市中河南路１１號萬凱庭院商務樓Ａ座
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南小道５８８號恒鑫大廈主樓１９層、２０層
法定代表人：劉軍
聯絡電話：０５７１－８５７７６１１５
聯絡人：林思聰
客戶效勞電話：０５７１－９６５９８
網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
３８）西部證券股份無限公-司
住所：西安市東新街２３２號陜西信托大廈１６－１７層
辦公地址：西安市東新街２３２號陜西信托大廈１６－１７層
法定代表人：劉建武
聯絡人：崔軼梅
聯絡電話：０２９－８７４０６４８８
客戶效勞電話：０２９－９５５８２
網址： ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
３９）華龍證券無限權益公-司
住所： 甘肅省蘭州市靜寧路３０８ 號
法定代表人： 李曉安
聯絡電話：０９３１－４８９０１００
聯絡人：李昕田
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
４０）愛建證券無限權益公-司
住所：上海市南京西路７５８號２３樓
法定代表人：郭林
聯絡電話：０２１－３２２２９８８８
聯絡人：陳敏
客戶效勞電話：０２１－６３３４０６７８
公-司網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
４１）招商銀行股份無限公-司
住所：廣東省深圳市福田區深南小道７０８８號
法定代表人：傅育寧
電話：０７５５－８３１９５４７５
聯絡人：鄧炯鵬
客戶效勞電話：９５５５５
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
４２）中國工商銀行股份無限公-司
住所：北京市西城區復興門內小巷５５號
法定代表人：姜建清
電話：０１０－６６１０７９００
傳真：０１０－６６１０７９１４
聯絡人：何鵬
客戶效勞電話：９５５８８
網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
４３）中信銀行股份無限公-司
住所：北京市東城區向陽門北小巷８號富華大廈Ｃ座
法定代表人：孔丹
電話： ０１０－６５５５８０００
聯絡人： 李博
客戶效勞電話：９５５５８
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
４４）西南證券股份無限公-司
住所：長春市群眾小巷１１３８號
法定代表人：改正中
電話：０４３１－８５０９６５３０
聯絡人：王京京
客戶效勞電話：４００－６０００－６８６
網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
４５）國金證券股份無限公-司
住所：成都市東城根上街９５號
法定代表人：冉云
聯絡電話：０２８－８６６９００２１
聯絡人：金喆
客戶效勞電話：４００６－６００１０９
網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４６）東吳證券無限權益公-司
住所：蘇州市產業園區翠園路１８１號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
電話：０５１２－６５５８１１３６
聯絡人：方曉丹
客戶效勞電話：０５１２－３３３９６２８８，０５１２－９６２８８
網址： ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４７）招商證券股份無限公-司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
法定代表人：宮少林
電話：０７５５－８２９４０７６４
聯絡人：吳少彬
客戶效勞電話：９５５６５，４００－８８８８－１１１
網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
４８）中信萬通證券無限權益公-司
住所：青島市嶗山區苗嶺路２９號澳柯瑪大廈１５層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路２２２號青島國際金融廣場１號樓２１層
法定代表人：張智河
電話：０５３２－８５０２２３２６
聯絡人：吳忠超
客戶效勞電話：０５３２－９６５７７
網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
４９）天風證券無限權益公-司
住所：湖北省武漢市東湖新技術開拓區關東園路２號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術開拓區關東園路２號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：０２７－８７６１８８８９
聯絡人：翟璟
聯絡電話：０２７－８７６１８８８２
客戶效勞網站： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ
５０）江海證券無限公-司
住所：哈爾濱市香坊區贛旱路５６號
辦公地址：哈爾濱市香坊區贛旱路５６號
法定代表人： 孫名揚
電話：０４５１－８２２６９２８０
聯絡人： 張宇宏
客戶效勞電話：４００－６６６２－２８８
網址： ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金治理人可以根據相關法律法規請求，選擇其他契合請求的機構代-理出售本基金，并及時公-告。
注冊注銷機構
稱號：國聯安基金治理無限公-司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈９樓
法定代表人：符學東
聯絡人：茅斐
電話：０２１－３８９９２８５２
出具法律看法書的律師事務所
稱號：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路６８號時期金融中心１９樓
辦公地址：上海市銀城中路６８號時期金融中心１９樓
擔任人：韓炯
聯絡人：安冬
電話：０２１－３１３５８６６６
傳真：０２１－３１３５８６００
經辦律師：呂紅、安冬
審計基金資產的會計師事務所
稱號：畢馬威華振會計師事務所
住所：上海市靜安區南京西路１２６６號恒隆廣場５０樓
辦公地址：上海市靜安區南京西路１２６６號恒隆廣場５０樓
擔任人：蔡廷基
聯絡人：王國蓓
聯絡電話：０２１－２２１２２８８８
傳真：０２１－６２８８１８８９
經辦注冊會計師：王國蓓、錢曉英
五、基金的稱號
國聯安優選行業股票證券投資基金
六、基金的類型
股票型基金
七、基金份額的申購、贖回與轉換
申購費率與贖回費率
１、申購費率
本基金對申購設置級差費率，申購費率隨申購金額的添加而遞加：
投資者經過“國聯安·易購”基金網上直銷平臺申購本基金可享用前端申購費率優惠。具體優惠申購費率屆時以最新的相關公-告為準。
基金治理人不設置申購金額下限，但各銀行卡具體的申購下限要恪守各銀行網上銀行下限標準。本基金治理人可根據業務情況調整上述買賣用度和限額請求，并根據相關法規的請求提早停止公-告。
本基金申購用度由基金申購人承當，不列入基金資產，可用于本基金的市場推行、出售、注冊注銷等基金存續時期發作的各項用度。
投資者可以屢次申購本基金，申購費率按每筆申購請求獨自計算。
因紅利自動再投資而發作的基金份額，不收取相應的申購用度。
２、贖回費率
注：１年指３６５天。
贖回用度由基金贖回人承當，贖回用度的２５％歸入基金資產，其他局部作為本基金用于領取注冊注銷費和其他必要的手續費。
３、基金治理人可以在法律法規和基金合同規則范疇內調整申購費率和贖回費率。費率如發作變卦，基金治理人該當按照《消-息表露方法》的相關規則在至多一種指定媒體上公-告。
４、對特定買賣方式，基金治理人可以按中國證監會請求施行必要手續后，采用低于柜臺買賣方式的基金申購費率和基金贖回費率。
５、基金治理人可以在不違反法律法規規則及基金合同商定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者活期和不活期地展開基金促銷活動。在基金促銷活動時期，基金治理人在與相應的代銷機構商量分歧后，可以按中國證監會請求施行必要手續后，對基金投資者妥當調整基金申購費率和贖回費率。
申購份數與贖回金額的計算方式
１、申購份額的計算
申購的無效份額為按實踐確認的申購金額在扣除申購用度后，以請求當日基金份額凈值為基準計算，各計算后果均按照四舍五入方法，保存小數點后兩位，由此誤差發作的喪失由基金財富承當，發作的收益歸基金資產一切。
本基金的申購金額包括申購用度和凈申購金額。其中，
凈申購金額＝申購金額／
申購用度 ＝申購金額－凈申購金額
申購份數＝凈申購金額／Ｔ日基金份額凈值
例：某投資者投資５萬元申購本基金的基金份額，假定申購當日基金份額凈值為１．０５元，則可失掉的申購份額為：
凈申購金額＝５００００／＝４９２６１．０８元
申購用度＝５００００－４９２６１．０８＝７３８．９２元
申購份額＝４９２６１．０８／１．０５＝４６９１５．３１份
即：投資者投資５萬元申購本基金的基金份額，假定申購當日基金份額凈值為１．０５元，則其可失掉４６９１５．３１份基金份額。
２、贖回凈額的計算
贖回金額為按實踐確認的無效贖回份額乘以請求當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回用度的金額，各計算后果均按照四舍五入方法，保存小數點后兩位，由此誤差發作的喪失由基金財富承當，發作的收益歸基金財富一切。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回用度。其中，
贖回金額＝贖回份數×Ｔ 日基金份額凈值
贖回用度＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回用度
例：某投資者贖回本基金１００００份基金份額，贖回適用費率為０．５％，假定贖回當日基金份額凈值為１．１４８元，則其可得凈贖回金額為：
贖回總金額＝１００００×１．１４８＝１１４８０元
贖回用度＝１１４８０×０．５％＝５７．４０元
凈贖回金額＝１１４８０－５７．４０＝１１４２２．６０元
即：投資者贖回本基金１００００份基金份額，假定贖回當日基金份額凈值為１．１４８元，則可失掉的凈贖回金額為１１４２２．６０元。
３、基金份額凈值計算
Ｔ 日基金份額凈值＝Ｔ 日基金資產凈值／Ｔ 日發行在外的基金份額總數。基金份額凈值單位為群眾幣元，計算后果保存到小數點后三位，小數點后第四位四舍五入。
Ｔ日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在Ｔ＋１日內公-告。遇特地情況，經中國證監會贊同，可以妥當提早計算或公-告。
基金轉換
基金轉換是指關閉式基金份額持有人將其持有某只基金的局部或局部份額轉換為同一基金治理人治理的另一只關閉式基金份額。基金轉換只能在同一出售機構停止。轉換的兩只基金必需都是該出售機構代-理的同一基金治理人治理的、在同一注冊注銷機構處注冊注銷的、同一免費方式的關閉式基金。
１、適用基金范疇：
本基金轉換業務適用于本公-司已發行和治理的國聯安德盛穩健證券投資基金、國聯安德盛小盤精選證券投資基金、國聯安德盛安心生長混合型證券投資基金、國聯安德盛精選股票證券投資基金、國聯安德盛上風股票證券投資基金、國聯安德盛紅利股票證券投資基金、國聯安德盛增利債券證券投資基金、國聯安主題驅動股票型證券投資基金、國聯安決心增益債券型證券投資基金、國聯安上證大宗商品股票買賣型關閉式指數證券投資基金連接基金、國聯安貨幣市場證券投資基金和國聯安優選行業股票型證券投資基金。
本公-司今后發行的其他關閉式基金的基金轉換業務另行公-告。
２、適用出售機構：
華夏銀行股份無限公-司、招商銀行股份無限公-司、興業證券股份無限公-司、中國銀河證券股份無限公-司、中信建投證券無限權益公-司和招商證券股份無限公-司。
寧波銀行股份無限公-司、國泰君安證券股份無限公-司、西方證券股份無限公-司、申銀萬國證券股份無限公-司和海通證券股份無限公-司。
上海浦東展開銀行股份無限公-司。
中國樹立銀行股份無限公-司、中信萬通證券無限權益公-司、中國銀行股份無限公-司、中信銀行股份無限公-司、中信證券股份無限公-司、天風證券無限權益公-司和華融證券股份無限公-司。
國聯安基金治理無限公-司直銷業務平臺、華寶證券無限權益公-司、江海證券無限公-司、華泰結合證券無限權益公-司和華泰證券股份無限公-司。
本基金治理人可根據情況變卦或增減上述出售機構，并將另行公-告。
具體可轉換基金為各出售機構已出售基金。
３、基金轉換費及轉換份額的計算：
停止基金轉換的總用度包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三局部。
１）轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公-告。
２）轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
其中：轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
目前，本公-司旗下基金贖回費率如下：
上述贖回費率可以根據本公-司公-告而停止調整，屆時以最新公布的費率為準。
３）轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：
轉入基金與轉出基金的申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［，０ ］，即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費率，如為正數則取零。
目前，本公-司旗下守舊轉換業務的基金申購費率如下：
上述申購費率可以根據本公-司公-告而停止調整，屆時以最新公布的費率為準。
前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率作為根據來計算。后端份額之間轉換的申購補差費率為零，因而申購補差費為零。 投資者經過網上直銷平臺操持前端免費方式下本基金與本公-司旗下其他守舊基金轉換業務的關閉式基金間的基金轉換業務，享用轉換費中相應前端申購補差費率的優惠，其他費率標準不變。
基金治理人有權根據業務情況調整上述買賣用度，并根據相關法規請求停止公-告。
４）其他出售機構操持基金轉換業務適用的轉換費率將在守舊時另行公-告。
轉換份額的計算公式：
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉換用度＝轉換手續費＋轉出基金的贖回費＋申購補差費
其中：
轉換手續費＝０
贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
申購補差費＝×申購補差費率／
１）假如轉入基金的申購費率 ＞ 轉出基金的申購費率
轉換用度＝轉出基金的贖回費＋申購補差費
２）假如轉出基金的申購費率 ≥ 轉入基金的申購費率
轉換用度＝轉出基金的贖回費
３）轉入金額 ＝ 轉出金額 － 轉換用度
４）轉入份額 ＝ 轉入金額 ／ 轉入基金當日基金份額凈值
其中，轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額作為肯定根據。
注：轉入份額的計算后果四舍五入保存到小數點后兩位。
基金轉換業務舉例：
例：某投資者于某日經過本公-司網上買賣平臺將其持有的國聯安精選股票基金５００，０００份轉換為國聯安安心生長混合基金。假定轉換請求受理應日國聯安精選股票基金的基金單位資產凈值為１．２５０元，國聯安安心生長混合基金的基金單位資產凈值為１．０５０元，假定該投資者持有國聯安精選股票基金滿意１年，則
國聯安精選股票基金贖回費＝轉出份額×國聯安精選股票基金當日基金單位資產凈值×國聯安精選股票基金贖回費率
＝５００，０００．００×１．２５０×０．５％＝３，１２５元
申購補差費＝ ×申購補差費率／＝×０．５％／＝９３１．４２元
轉入金額＝轉出份額×國聯安精選股票基金當日基金單位資產凈值－贖回費－申購補差費
＝５００，０００．００×１．２５０－３，１２５－９３１．４２＝６２０，９４３．５８元
轉入份額＝轉入金額／國聯安安心生長混合基金當日單位基金資產凈值
＝６２０，９４３．５８ ／ １．０５０＝５９１，３７４．８４份
４、業務規則：
基金轉換以份額為單位停止請求。投資者操持基金轉換業務時，轉出方的基金必需處于可贖回形態，轉入方的基金必需處于可申購形態。
基金轉換采取未知價法，即以請求受理應日各轉出、轉入基金的單位資產凈值為根底停止計算。
一般情況下，基金注冊與過戶注銷人將在Ｔ＋１日對投資者Ｔ日的基金轉換業務請求停止無效性確認。在Ｔ＋２日后投資者可經過本公-司直銷業務平臺查詢基金轉換的成交情況。
目前基金轉換的最低請求份額為１０００份基金單位。基金份額持有最低為１００份基金單位。如投資者操持基金轉換出后該基金份額缺乏１００份時，需一次性全額轉出。單筆轉入請求不受轉入基金最低申購限額限制。
單個關閉日基金凈贖回份額及凈轉出請求份額之和超越上一關閉日基金總份額的１０％時，為巨額贖回。發作巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金治理人可根據基金資產組合情況，決議全額轉出或局部轉出，并且關于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出請求失掉局部確認的情況下，未確認的轉出請求將不予以順延。
目前，原有基金為前端免費的基金份額只能轉換為其他前端免費的基金份額，后端免費的基金份額只能轉換為其他后端免費的基金份額。
本公-司有權根據市場情況調整上述轉換的次第及相關限制，但最遲應在調整失效前按照《消-息表露治理方法》在至多一種中國證監會指定的消-息表露媒體公-告。
５、暫停基金轉換的情形及處置：
呈現下列情況之一時，基金治理人可以暫停基金轉換業務：
不可抗力的緣由招致基金無法一般運作。
證券買賣場所在買賣工夫非一般停市，招致基金治理人無法計算當日基金資產凈值。
因市場猛烈動搖或其他緣由而呈現延續巨額贖回，基金治理人以為有必要暫停接受該基金單位轉出請求。
法律、法規、規章規則的其他情形或其他在《基金合同》、《招募闡明書》已載明并獲中國證監會贊同的特地情形。
發作上述情形之一的，基金治理人應立刻向中國證監會備案并于規則期限內在至多一種中國證監會指定媒體上登載暫停公-告。重新關閉基金轉換時，基金治理人應按照《消-息表露方法》在至多一種中國證監會指定媒體上登載重新關閉基金轉換的公-告。
６、主要提-示：
基金發行期內不受理基金轉入買賣請求，該基金成立并關閉申購贖回業務后受理基金轉換業務。新基金的轉換規則，以本公-司公-告為準。
本招募闡明書僅對國聯平穩健混合、國聯安小盤混合、國聯安安心混合、國聯安精選股票、國聯安上風股票、國聯安紅利股票、國聯安增利債券Ａ、國聯安增利債券Ｂ、國聯安主題驅動股票、國聯安上證商品ＥＴＦ連接、國聯安貨幣和國聯安優選行業股票的轉換事項予以闡明。
本公-司有權根據市場情況調整上述轉換的次第及相關限制，但最遲應在調整失效前按照《消-息表露方法》在至多一種中國證監會指定的消-息表露媒體公-告。
本基金轉換業務的注釋權歸本公-司。
投資者經過網上直銷平臺操持前端免費方式下本基金與本公-司旗下其他守舊基金轉換業務的關閉式基金間的基金轉換業務，享用轉換費中相應前端申購補差費率的優惠，其他費率標準不變。基金治理人有權根據業務情況調整上述買賣用度，并根據相關法規請求停止公-告。
八、基金的投資目的
本基金次要投資于活動性周期、企業盈利周期和通貨膨脹周期中的景氣行業，優選景氣行業中具有高生長性的企業，在掌握風險的條件下，勤奮完成逾越功績比擬基準的暫時波動報答。
九、基金的投資方向
本基金的投資范疇為具有優秀活動性的金融工具，包括國際依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支撐證券以及法律法規或中國證監會答應基金投資的其他金融工具。如法律法規或中國證監會當前答應基金投資其他品種，本基金治理人在施行妥當次第后，可以將其歸入本基金的投資范疇。
十、基金的投資戰略
基金的投資戰略
１、資產配置戰略
根據微觀經濟展開趨向、金融市場的利率變化和市場心情，分析使用定性和定量的方法，對股票、債券和現金類資產的預期收益風險及絕對投資價值停止評價，肯定基金資產在股票、債券及現金類資產等資產種別的分配比例。在無效掌握投資風險的條件下，構成大類資產的配置計劃。
若呈現嚴重突發事情、投資者心情急劇變化、海內市場非常變化等要素招致投資決議構成的市場環境發作改動，基金經理可以提出大類資產配置的調整倡議，投資決策委員會召閉會議，議論基金經理的倡議并肯定大類資產的調整比例，由基金
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