航天科技控股團體股份無限公-司
2011 年度內部掌握自我評價演講
根據中國證監會及深圳買賣所的相關規則，公-司依照《企業內部
掌握根本標準》和《企業內部掌握配套指引》的相關請求樹立健全內
部掌握體系，并出具了 2011 年度內部掌握自我評價演講，詳細如下：
一、公-司的根本情況
航天科技控股團體股份無限公-司（以下簡稱“本公-司”或“公-司”）
成立于 1999 年 1 月 27 日，系經黑龍江省群眾政府黑政函[1998]66 號
文件同意，由中國航天產業總公-司作為主發動人與天通計算機使用技
術核-心、哈爾濱產業大學高新技術開拓總公-司、北京奧潤辦公裝備技
術公-司、哈爾濱市通用機電技術研討所、哈爾濱通用焊接切割成套設
備制造廠、哈爾濱亞科工貿無限權利公-司等七家單獨發動，以召募方
式建立的股份無限公-司。經中國證監會以證監發字[1998]314 號文件
同意，本公-司于 1998 年 12 月 24 日采用“上網定價”發行方式向社會
公然拓行群眾幣一般股（A 股）3，000 萬股。公-司于 2010 年 4 月經過
定向發行股份購置資產具有了航天科工慣性技術無限公-司（以下簡稱
“慣性公-司”）93.91%的股權，北京航地利空科技無限公-司（以下簡稱
“時空公-司”）86.90%的股權和北京航天海鷹星航機電裝備無限公-司
（以下簡稱“機電公-司”）100.00%的股權，兼并后公-司股本總額 25，036
萬股，股票代碼 000901，股票簡稱“航天科技”。
本公-司注冊資本為群眾幣250，359，122.00元，股票面值為每股人
民幣1元；注冊地為黑龍江省哈爾濱市平房區哈平西路45號，總部辦
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公地址位于北京市豐臺區迷信城海鷹路1 號海鷹科技大廈15/16 層；
企業法人停業執照注冊號：230199100010744；法定代表人：薛亮。
本公-司及子公-司（統稱“本團體”）次要處置汽車電子、環保監
測產品、航天產品、光機電測控及電網配套裝備的研發、消費和出售
等。
本公-司運營范疇：智能掌握技術與產品、產業機器人、主動化設
備、電子產品、計算機軟硬件及其它高新技術產品的研制、開拓、生
產、出售及技術征詢；技術效勞、技術轉讓；進入口業務。（法律、
行政法規制止的項目除外，法律、行政法規限制的項目待獲得答應證
前方可運營）
二、公-司樹立內部會計掌握制度的目的和遵照的準繩
（一）公-司樹立內部會計掌握制度的目的
1、樹立和完美契合古代公-司管-理請求的內部組織構造，形成科
學的決策機制、施行機制和監視機制保證公-司運營管-理目的的完成；
2、樹立行之無效的風險掌握零碎，強化風險管-理，保證公-司各
項運營活動的一般有序運轉；
3、樹立優良的公-司內部掌握環境，梗塞破綻、消弭隱患，避免
并及時發覺和改正過失及作弊行為，維護公-司資產的平安、完好；
4、標準本公-司會計行為，保證會計材料實在、完好，進步會計
消-息質量；
5、確保國度相關法律法規和本公-司內部規章制度的貫徹施行。
（二）公-司樹立內部會計掌握制度應遵照的準繩
1、內部會計掌握契合國度相關法律法規、財政部公布的《內部
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會計掌握標準—根本標準（試行）》及相關詳細標準以及本公-司的實
際情況；
2、內部會計掌握可以束縛本公-司內部觸及會計權利的一切職員，
任何團體都不得具有逾越內部會計掌握的權利；
3、內部會計掌握可以涵蓋本公-司內部觸及會計權利的各項經濟
業務及相關崗位，并針對業務處置進程中的關鍵掌握點，落實到決策、
施行、監視、反應等各個環節；
4、內部會計掌握可以保證本公-司內部觸及會計權利的機構、崗
位的公道設臵及其職責權限的公道區分，堅持不相容職務互相別離，
確保不同機構和崗位之間權責清楚、互相限制、互相監視；
5、本公-司樹立內部會計掌握時遵照本錢效益準繩，以公道的控
制本錢到達最佳的掌握成效；
6、內部會計掌握可以隨著內部環境的變化、本公-司業務職能的
調整和管-理請求的進步，不時訂正和完美。
三、公-司的內部掌握構造
（一）掌握環境
本公-司的掌握環境反映了管-理管-理層和管-理層關于掌握的主要性
的態度，掌握環境的好壞間接決議著內部掌握制度能否成功施行及實
施的成效。本公-司本著標準運作的根本理念，正主動勤奮地營建優良
的掌握環境，次要體如今以下幾個方面：
1、對誠信和品德價值觀念的溝通與落實
誠信和品德價值觀念是掌握環境的主要組成局部，影響到公-司重
要業務流程的設想和運轉。本公-司一向注重這方面氣氛的營建和保
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持，樹立了《員工行為標準》、《員工權利手冊》等一系列的內部規
范，并經過嚴峻的處分制度和高層管-理職員的事必躬親將這些多渠
道、全方位地失掉無效地落實。
2、對勝任才能的注重
本公-司管-理層高度注重特定權利崗位所需的用處才能水平的設
定，以及對到達該水平所必須的學問和才能的請求。公-司共有員工
1873 人，其中本科以上學歷的員工有 715 人。公-司高管簡歷如下：
總經理董貴濱簡歷：男，1960 年 8 月出世，管-理學博士，研討員
級初級工程師。歷任公營二五四廠設想室副主任、總工程師，哈爾濱
航天風華科技股份無限公-司董事、副董事長、總經理，航天科技控股
團體股份無限公-司董事、黨委書記、常務副總經理。現任航天科技控
股團體股份無限公-司董事、總經理。
黨委書記、常務副總經理高繼明簡歷：男，1958 年 12 月出世，
碩士研討生文明，研討員，歷任天津津航技術物理研討所科技處副處
長、中國航天科工飛航技術研討院群眾處處長、人事部副部長、人力
資源部部長、辦公室主任、北京華航無線電丈量研討所暫時黨委書記，
航天科技控股團體股份無限公-司董事、總經理。現任航天科技控股集
團股份無限公-司董事、黨委書記、常務副總經理。
財務總監姚宇紅簡歷：女，1969 年 4 月出世，會計碩士，注冊會
計師，研討員級初級會計師，中-共黨員，歷任中國航天科工飛航技術
研討院方案財務部價錢處副處長、財務部財務二處處長、財務三處處
長、財務部副部長。現任航天科技控股團體股份無限公-司財務總監。
副總經理張東普簡歷：男，1968 年 11 月出世，碩士學歷，研討
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員，中-共黨員，歷任中國航天科工飛航技術研討院第三總體設想部研
究室副主任，航天三元消-息工程無限公-司副總經理，中海神鷹科技發
展無限公-司總經理助理、副總經理，總經理，海基科技展開無限權利
公-司副總裁。現任航天科技控股團體股份無限公-司副總經理。
副總經理趙鴻簡歷：男，1961 年 10 月生，博士學歷，研討員，
中-共黨員，歷任航天科工哈爾濱風華無限公-司機器人技術展開公-司廠
長助理、機器人技術展開公-司經理，航天科工哈爾濱風華無限公-司副
總經理、董事、總經理、黨委書記。
副總經理張天明簡歷：男，1966 年 3 月出世，碩士學歷，歷任沈
陽信托投資公-司消-息管-理工程師、停業部總經理、證券部副總經理，
加拿大多倫多道明銀行理財經理，德邦證券公-司副總經理，百科團體
副總裁，美國波士頓理財公-司投資剖析與理財指點，旭陽控股團體有
限公-司副總裁。
副總經理張京簡歷，男，1971 年 12 月出世，碩士學歷，中-共黨
員，歷任北電網絡(中國)公-司市場總監，雷特非特公-司中國區業務總
監，諾基亞(中國)投資無限公-司初級業務總監，中國郵電器材團體公
司展覽事業部副總經理、河南分公-司總經理、團體協作部總經理。
董事會秘書王玉偉簡歷：男，生于 1969 年 10 月，大學學歷，高
級會計師，中國注冊會計師資歷。歷任航天科技控股團體股份無限公
司董事會秘書、副總經理。現任航天科技控股團體股份無限公-司董事
會秘書。
公-司還根據實踐權利的需求，針對不同崗位展開多種方式的前期
培訓教育，使員工們都能勝任目前所處的權利崗位。
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3、管-理層的參與水平
本公-司管-理層的職責在公-司的章程和政策中曾經予以了明白規
定。管-理層經過其本身的活動并在審計委員會的支-持下，監視公-司會
計政策以及內部、內部的審計權利和后果。管-理層的職責還包括了監視
用于復核內部掌握無效性的政策和順序設想能否公道，施行能否無效。
4、組織構造
依照國度法律、法規的規則以及監管局部的請求，根據業務發
展和管-理進步的需求，公-司成立了包括總經理辦公室、展開運營部、
研發部、市場部、營銷部、財務部、人力資本部、法律審計部和證
券部九個局部。下設 6 個子分公-司，各局部、分公-司的職責明白，
流程清楚，管控完美，運轉有序，在各管-理層級上均初步形成了各
司其職、各負其責、互相合作、互相限制的運轉體系。內部機構的
設臵比擬契合和順應公-司目前業務范疇和管-理需求，從組織機構方
面進一步完美了內部掌握體系，使內部掌握能順應市場變化和市場
協作的需求。組織構造圖如下：
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股東大會
監事會
董事會董事會秘書
專業委員會
總經理/黨委書記
運營層
財務總監/副總經理
/總經理助理
總經理展開人力法 律證券總部機構
研發部市場部營銷部財務部
辦公室運營部資本部審計部事務部
航天科技北京科北京航天益來電山東泰瑞風華汽北京航地利空航天科工慣性北京航天海鷹星航子分公-司
技分公-司子科技無限公-司車電子無限公-司科技無限公-司技術無限公-司機電裝備無限公-司
5、職權與權利的分配
本公-司采用向團體分配掌握職責的辦法，樹立了一整套施行特定
職能（包括買賣受權）的受權機制，并確保每團體都清楚地理解演講
聯系和權利。為對受權使用情況停止無效掌握及對公-司的活動施行監
督，公-司逐漸樹立了預算掌握制度，能較及時地依照情況的變化修正
會計零碎的掌握政策。財務局部經過各種措施較公道地保證業務活動
依照妥當的受權停止；較公道地保證買賣和事項能以正確的金額，在
妥當的會計時期，較及時地記載于妥當的賬戶，使財務報表的編制符
合企業會計原則的相關請求。
6、人力資源政策與實務
人才是公-司的核-心協作力，公-司制定和施行有益于企業可繼續發
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展的人力資源政策，制定了基于公-司戰略展開的人力資源規劃方案，
為企業展開戰略的施行提供人才支-持與保證；公道設臵崗位，推進部
門權利績效進步；推進員工的公道活動和崗位交換，拓展員工展開空
間，為員工職業生活展開提供條件；及時標準和完美了員工招（選）
聘權利，進步招（選）聘員工質量，為企業展開提供人才支-持與保證；
確保員工的招（選）聘順序契合國度法律、法規以及企業內部相關規
章制度的請求。公-司完美了員工考核體系，并據此對本部、各控股公
司停止考核。公-司每年組織季度考核、年度考核，考核后果為獎金分
配、保守組織和團體評選、內部升遷等權利提供根據。公-司樹立薪酬
分配的鼓勵和束縛機制，迷信公道地規劃員工薪酬，充沛調發動工工
作主動性;確保員工薪酬被實在、正確、完好的記載并反映于企業財
務演講中。確保企業員工社會平安權利滿意國度相關法律、法規和監
管機構的請求;員工社會平安被正確的交納和領取，并及時、正確、完
整的記載和反映于企業財務消-息中，滿意財務演講和消-息表露的要
求。完美了員工培訓管-理權利，樹立優良的人才培育機制，進步培訓質
量、推進員工學問更新，進而晉升全體團隊的效勞效能，更好地為企業
消費運營效勞。
7、企業文明
公-司盤繞“誠信、調和、高效、杰出”的理念，展開了團體公-司
企業文明建立權利。召開了企業文明建立征詢會議并形成了權利方
案。董事、監事和高管在企業文明的建立中發揚了主導作用和垂范作
用，以本身的優良品德和兢兢業業的權利作風，帶動整個團隊單獨營
造主動向上的企業文明。為豐厚員產專業生活，加強員工相互理解，
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強化團隊協作認識與才能，團體公-司組織展開了形式豐厚、方式多樣
的個人活動，活動的展開推進了團體公-司凝結力的晉升。在迷信展開
觀的指點下，盤繞公-司運營管-理，展開了形式豐厚、方式多樣的情勢
權利教育，無力的保證了團體公-司年度權利的片面完成。鼎力加強宣
傳權利，屢次在航天零碎的宣揚媒體上報道了團體公-司的相關情況，
主動營建了有益于團體公-司展開的言論環境，充沛展現了團體公-司的
新抽象。
誠信和品德價值觀念是掌握環境的主要組成局部，影響到公-司重
要業務流程的設想和運轉。本公-司一向注重這方面氣氛的營建和堅持，
樹立了《員工行為標準》、《員工手冊》等一系列的內部標準，并通
過嚴峻的處分制度和高層管-理職員的事必躬親將這些多渠道、全方位
地失掉無效地落實。
8、展開戰略
本公-司在董事會下設的戰略委員會的指點下，在高管和戰略指導
小組的組織下，經過內部中介機構提供的專業征詢看法，別離本公-司
的實踐情況，制定了本公-司的展開戰略。公-司的全體展開戰略為：圍
繞航天使用技術、汽車電子和以車聯網為主的物聯網相關產品及處理
方案和運營效勞，匯集航天零碎的技術、人才、品牌等優良資源，運
用上市公-司上風，制造產融別離、軍民交融的一流上市公-司。
經過完美的運營目標制定與考核流程，以戰略業務單元為核-心的
本級運營權利繼續無效展開，推進年度運營目的完成與運停業務的快
速擴張，確保展開戰略無效施行。
（二）風險評價進程
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在風險評價進程中，公-司充沛別離國際外微觀經濟政策、經濟運
行情況、國度微觀調控趨向，從戰略風險、財務風險、市場風險、運
營風險和法律風險等方面展開風險管-理初始消-息搜集權利。并對搜集
的數據和消-息經過必要的挑選、提煉、比照、分類和組合對風險停止
辨認，以指點風險評價權利。
2011 年共辨識出公-司層面風險點 37 項，業務層面的風險 28 個。
本公-司依照定性和定量相別離的辦法，依照風險發作的能夠性及其影
響水同等，對辨識的風險停止了剖析和排序，肯定了嚴重風險 10 項。
針對公-司層面及業務流程層眼前 10 微風險，別離風險接受度，衡量
風險和收益，分析使用風險躲避、風險升高、風險分擔微風險接受等
風險應對戰略，制定本公-司風險管-理戰略及處理方案，并對嚴重風險
停止重點管-理、跟蹤。
（三）消-息零碎與溝通
公-司內部設臵了局域網絡，各局部均設有直撥電話，并將聯絡方
式發放各局部，確保各局部之間消-息溝通的及時疏通，進步了員工內
部溝通、推進了消-息的集成與共享；設想了公-司網頁，為客戶和投資
者片面理解公-司消-息提供了便當條件，同時升高了溝通本錢，進步公
司對外消-息傳送的效率；以集成辦公零碎為根底的內部消-息管-理平臺
波動、牢靠運轉，消-息化全體水平不時進步。公-司經過迷信、公道地
布置董事會、監事會、總經理辦公會、職工代表大會、運營剖析會及
各種管-理專題會議，進步了消-息傳送的效率，到達了無效溝通的成效。
本公-司樹立了無效地溝通渠道和機制，使管-理層就員工職責和控
制權利可以停止無效溝通。組織內部溝通的充沛性使員工可以無效地
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施行其職責，與客戶、供給商、監管者和其他內部人士的無效溝通，
提出公道倡議，使管-理層面對各種變化可以及時采取妥當的進一步行
動。
（四）掌握活動
本公-司次要運營活動都有必要的掌握政策和順序。管-理層在預
算、成本和其他財務和運停功績都有清楚的目的，公-司內部對這些目
標都有清楚的記載和溝通，并且主動地對其加以監控。本公-司財務部
依照《公-司法》、《會計法》和《企業會計原則》等法律法規及其補
充規則，制定了財務管-理制度，另外公-司 2011 年制定了《航天科技
控股團體股份無限公-司合同管-理辦法》、《航天科技關聯買賣管-理辦
法》、 航天科技控股團體股份無限公-司運營數據統計權利管-理辦法》、
《航天科技控股團體股份無限公-司投資收益管-理辦法》、《航天科技
控股團體股份無限公-司績效考核管-理辦法及配套考核細則》等規則，
并明白了會計憑證、會計賬簿和財務演講的處置順序，以保證：
（1）業務活動依照妥當的受權停止；
（2）買賣和事項能以正確的金額，在妥當的會計時期，較及時
地記載于妥當的賬戶，使財務報表的編制契合企業會計原則的相關要
求；
（3）對資產的記載和記載的接觸、處置均經過妥當的受權；
（4）賬面資產與實存資產活期核對；
（5）施行會計職員崗位權利制，聘用妥當的會計職員，使其能
夠完成分配的權利。這些權利包括：
①記載一切無效的經濟業務；
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②適時地對經濟業務的細節停止充沛記載；
③經濟業務的價值用貨幣停止正確的反映；
④經濟業務記載和反映在正確的會計時期
⑤財務報表及其相關闡明可以妥當反映公-司的財務情況、運營成
果和現金流量情況。
本公-司樹立的相關掌握順序，次要包括：
（1）對控股子公-司管-理的內部掌握
公-司制定了較為標準和完美的權利制度和權利流程，加強對上司
公-司的管-理。公-司經過委派子公-司的董事、監事及主要初級管-理職員
施行對子公-司的管-理。公-司制定各子公-司的年度運營目的和考核辦
法。經過對子公-司施行績效考核，無效的停止管-理與監控，激起子公
司員工主動性，確保子公-司運營目的的成功完成。
（2）關聯買賣內部掌握
2011 年度，公-司根據《中華群眾共和國公-司法》和《中華群眾
共和國證券法》，依照相關法律、法規、局部規章以及《深圳證券交
易所股票上市規則》等相關規則，明白區分了公-司股東大會、董事會
對關聯買賣事項的審批權限，對公-司關聯買賣的決策順序、消-息表露
準繩等作了明白規則。公-司嚴峻依照中國證監會和深圳證券買賣一切
關標準關聯買賣文件的規則，肯定公-司關聯方的名單，并及時予以更
新，確保關聯方名單實在、正確、完好。公-司及控股子公-司在發作交
易活動時，相關職員經過細心查閱關聯方名單，謹慎判定能否形成關
聯買賣，如形成關聯買賣，則嚴峻施行必要的決策順序，獨立董事發
表獨立看法，并及時施行了消-息表露權利。
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演講期內，公-司發作的局部關聯買賣均契合相關法規以及公-司既
定的制度，遵照老實、信譽、同等、志愿、公道、公然、公道的準繩，
沒有損傷公-司和其它股東的利益。
（3）公-司對外擔保內部掌握
為標準公-司對外擔保行為，無效掌握公-司對外擔保風險，公-司在
《公-司章程》中明白了股東大會、董事會關于對外擔保事項的審批權
限。經過制度束縛及活期摸底考察，公-司嚴峻掌握對外擔保行為。公
司嚴峻按《深圳證券買賣所股票上市規則》、《關于標準上市公-司對外
擔保行為的告訴》等請求篩查擔保事項，施行決策順序，并按規則限
額和形式施行了表露權利。
（4）召募資金的內部掌握
為標準召募資金的管-理和使用，最大水平的維護投資者的利益，
關于召募資金的使用做到按順序審批、專款公用，嚴峻按方案撥付，
根絕糜費，充沛的發揚資金的使用成效。演講期內，公-司未召募資金，
也無演講期之前召募資金的使用持續到演講期內使用的情況。
（5）公-司嚴重投資的內部掌握
公-司對嚴重投資在順序上作了嚴峻規則，在《公-司章程》、《股東
大會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理權利細則》中明白股東
大會、董事會、經理層對嚴重投資的審批權限，并制定相應的審議程
序。2011 年公-司根據《中華群眾共和國公-司法》制定了《航天科技
控股團體股份無限公-司投資管-理辦法》，對投資的內部掌握愈加嚴峻、
充沛、無效，未有違背《內部掌握指引》的情形發作。
（6）消-息表露的內部掌握
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公-司《消-息表露管-理制度》規則，消-息表露相關當事人對所表露
的消-息負有失密權利，在未對外公然表露前不得以任何方式向外界透
